申万菱信乐融一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告
持续推进员工行为管理内控体系建设,促进员工依法依规履职,强化员工职业操守和行为规范。3、以落实廉洁从业规定为契机,促进业务合规发展。建立廉洁从业有效联动机制,积极开展廉洁从业风险点自查及防控机制建设工作。同时落实“行于矩,坚守底线、敬畏法治”合规管理要求,持续推进公司廉洁从业文化建设。4、深化各类内审稽核,...
农银汇理国企改革灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
(3)、经营行为规范,内控制度健全,最近一年未因发生重大违规行为而受到国家监管部门的处罚。(4)、内部管理规范、严格,具备能够满足基金高效、安全运作的通讯条件。(5)、研究实力较强,具有专门的研究机构和专职研究人员,能及时、定期、全面地为基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息...
九江市第一人民医院组织开展医疗行业从业人员行为规范专题培训(图)
大江网/大江新闻客户端讯为切实加强医务人员职业道德教育,规范医疗执业行为,1月29日下午,在九江市卫健委指导下,九江市第一人民医院在八里湖院区组织开展了医疗行业从业人员行为规范专题培训。会上,参会人员从“遵纪守法、依法执业”“尊重患者、关爱生命”“廉洁自律、恪守医德”等十个方面详细学习了医疗行业从业人员...
更高的要求or更高的收入 保险销售人员资质分级对从业者有何影响?
底线意识主要是要求销售人员应当具备依法合规开展业务的底线意识,日常执业活动应遵循销售人员的职业道德和行为规范。销售人员执业活动中不得有误导、欺诈等不当销售行为,确保客户在充分了解产品信息的基础上自主作出购买决策。三个能力转变是指人身保险销售人员销售能力的三个关键转变,一是以保险产品为核心的销售向以客户...
重磅!中基协要求从业人员不得炫富拜金
根据《管理规则》,从业人员应当遵守忠实义务、审慎义务、守法合规义务、利益冲突管理义务、信息披露义务、适当性义务、公平竞业义务和保密义务,不得有滥用职权、商业贿赂、不当言论、干扰监管、背离社会主义核心价值观及违背职业道德和社会公德等六项禁止行为。表:《管理规则》明确了六项禁止行为要求《管理规则》还明确...
中基协修订两大规则:强化从业人员自律约束,进一步压实机构主体...
从业人员违反执业行为规范的,中基协将视情节轻重,对其采取谈话提醒、书面警示、要求参加合规教育等自律管理措施,或者警告、行业内谴责、公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等纪律处分措施(www.e993.com)2024年7月24日。其中,从业人员违背职业道德和社会公德,情节严重且社会影响恶劣造成重大不良社会影响的,协会将从重处理。
一证券从业人员,品行不端被警告
随着我国证券期货行业监管规定和自律规范不断深化,公司治理、投行业务、资产管理、期货衍生品等领域成为近期监管关注和处罚的重点,处罚力度不断加强。业内人士认为,此次处罚延伸至从业人员品行,将警示机构进一步规范证券从业人员职业道德、提升从业人员执业行为规范,积极形成促进行业高质量发展的合力。
中基协:从业人员不得炫富
另外,从业人员不得有奢靡炫富、拜金主义、享乐主义和极端个人主义的行为。从业人员违反执业行为规范的,中基协将视情节轻重,对其采取谈话提醒、书面警示、要求参加合规教育等自律管理措施,或者警告、行业内谴责、公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等纪律处分措施。其中,从业人员违背职业道德和社会...
中基协修订两大规则 从业人员“拿证”新增两方式
对违反《管理规则》的有关行为,协会还将采取以下部分措施:从业人员违反执业行为规范的,协会将视情节轻重,对其采取谈话提醒、书面警示、要求参加合规教育等自律管理措施,或者警告、行业内谴责、公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等纪律处分措施。其中,从业人员违背职业道德和社会公德,情节严重且社会...
招商资管睿丰三个月持有期债券型集合资产管理计划2023年年度报告
型集合资产管理计划,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。强调事项-其他事项-招商证券资产管理有限公司(以下简称“资产管理人”)管理层对其他信息负责。其他信息包括招商其他信息资管睿丰三个月持有期债券型集合资产管理计划年度报告中...