中证协拟启动投行业务自律监管平台对接测试
各券商可根据自身情况安排适合的系统进行改造或升级,提前做好准备工作,按时参与对接测试。需要注意的是,中证协此次还在业内同步发布了经过前期广泛征询行业意见与建议后,形成的《投行业务自律监管平台数据报送接口》规范。中证协此前在底稿监管系统和质量评价系统基础之上,整合形成投行业务自律监管平台。该平台系统融合了...
投行业务自律监管平台将上线,券商需报送受罚事项、IPO项目撤否信息
据悉,上述征求意见稿是券商完成中证协投行业务自律监管平台数据报送相关接口的说明,它是在《证券公司投资银行类业务工作底稿数据接口规范》《投行项目信息常规报送数据报送规范》和《投行业务质量评价专项报送数据报送规范》三项标准的基础上,经过整合升级修订而成。从征求意见稿来看,券商须报送的数据范围主要分为四方面,...
禾川科技: 发行保荐书(修订稿)
在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐管理办法》等相关规定,执业记录良好。????张裕恒:本项目保荐代表人,海通证券成长企业融资部高级副总裁,中国注册会计师协会非执业会员,金融学硕士。2018??年起从事投资银行业务,曾参与华立科技??IPO、凯因科技??IPO、鼎际得??IPO、环旭电子公开发行可转换公司债券、华立...
招商证券因投行业务存违规再被警示,此前副总裁任职不满一年辞任
就在8月16日,深圳证监局官网披露,因招商证券投资银行业务违规,深圳证监局决定对其出具警示函。罚单指出,招商证券在从事投资银行类业务过程中,部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足,对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够,底稿不完善等问题。因上述问题违反相关规定,深圳证监局决定对...
IPO中介服务拟被进一步规范!券商投行业务将受影响
就在8月16日,深圳证监局发文称,招商证券在从事投资银行类业务过程中,部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足、对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够、底稿不完善等问题。根据有关规定,深圳证监局决定对招商证券采取出具警示函的监管措施。同时,还有部分券商因投行业务违规在年内...
在从事投资银行类业务过程中存在问题,招商证券收深圳证监...
深圳证监局8月16日下发关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定(www.e993.com)2024年10月20日。经查,公司在从事投资银行类业务过程中,部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足,对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够,底稿不完善等问题。上述情形违反了有关规定,深圳证监局决定对公司采取出具警示函的监...
招商证券因投行业务违规收警示函,涉督导上市公司规范运作力度不足等
瑞财经张林霞8月16日,深圳证监局发布《关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)在从事投资银行类业务过程中,部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足,对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够,底稿不完善等问题。
监管出手规范券商研究所撰写IPO投价报告,多举措护航独立性,预防...
《指引》也分别对违反本《指引》的机构和人员采取自律管理措施,以及对参与投价报告撰写的相关工作人员管理,墙上人员管理提出规范要求。《指引》要求,证券发行与承销部门、投资银行业务部门人员及证券分析师等人员违反本指引的,中证协将依据《中国证券业协会自律措施实施办法》等有关规定,视情节轻重采取自律管理措施或...
年内已有34家券商收80张投行罚单,严监管与业务收缩,投行正经历...
8月16日,深圳证监局官网披露,因招商证券投资银行业务违规,深圳证监局决定对其出具警示函。罚单指出,招商证券在从事投资银行类业务过程中,部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足,对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够,底稿不完善等问题。因上述问题违反相关规定,深圳证监局决定...
投行业务自律监管平台拟上线,用于支持五大功能,券商及投行项目...
底稿目录报送内容及时间限制要求,根据项目类型不同,由证券公司根据《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》确定后,通过底稿目录报送接口报送。超过报送时间限制后如有特殊情况需要更新,可通过底稿目录报送接口再次进行报送,但必须要填写超期报送理由,否则会报送失败。