【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

第一百一十八条:设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)...

中证协就《证券公司全面风险管理规范》修订稿征求意见

上证报中国证券网讯(记者王彦琳)上海证券报记者今日了解到,中国证券业协会近期研究修订了《证券公司全面风险管理规范》,并向行业征求意见。中证协表示,规范首次发布于2014年2月,并于2016年12月进行修订,有力推动了证券公司树立良好的风险管理理念,强化了风险管理意识,建立并持续完善了全面风险管理体系,提高了自身风...

证券公司全面风险管理规范修订,市场风险管理指引出炉

中国证券报·中证金牛座记者9月10日从业内独家获悉,中国证券业协会近期研究修订了《证券公司全面风险管理规范》,从制度层面对重点问题和重点领域进行了总体规范;同时,中证协起草了《证券公司市场风险管理指引》,进一步完善了行业全面风险管理自律规则体系,并于近日就规范修订稿和指引征求意见稿征求行业意见。具体来看,《...

中证协发布《证券公司操作风险管理指引》:强调对新业务、新产品和...

《指引》明确了对操作风险管理组织架构的要求，并结合操作风险管理特点，提出管理中的统筹与协作要求。一是证券公司首席风险官牵头负责操作风险管理工作，证券公司其他高级管理人员负责各自分管领域的操作风险管理，并为首席风险官统筹管理操作风险提供支持。二是证券公司应明确牵头负责操作风险管理的部门及职责，各职能部门负...

监管重磅发文升级券商风险管理 :重点规范境外子公司管理、表外及...

21世纪经济报道记者从券商处了解到,为进一步完善证券行业全面风险管理建设,健全行业风险管理自律规则体系,夯实证券公司风险管理基础,中证协风险管理专业委员会新增两部风险管理相关文件——修订《证券公司全面风险管理规范》(以下简称《规范》),起草《证券公司市场风险管理指引》(以下简称《指引》)。两部文件现就指引征求...

券商全面风险管理规范再升级

中国证券报记者日前从业内获悉,中国证券业协会近期修订《证券公司全面风险管理规范》、起草《证券公司市场风险管理指引》(征求意见稿),并于近日就上述两个文件征求行业意见(www.e993.com)2024年11月25日。中证协表示,近年来证券行业业务模式不断创新、业务复杂程度有所提升,行业的风险特征随之产生新变化,客观需要从制度层面对重点问题和重点领域进行总...

《证券公司操作风险管理指引》解读

一、证券公司操作风险监管新规总览2016年12月,协会发布《证券公司全面风险管理规范》,将操作风险纳入全面风险管理范畴并对提出总体要求,明确证券公司董事会、经理层以及全体员工应共同参与,对公司经营中的操作风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。2021年12月,协会首次下发《证券公司操作风险管理指引...

校正机构定位规范市场化融资行为 证监会新规对上市券商监管进一步...

证监会表示，要优化发展理念，统筹规范融资行为。具体来看，一是校正机构定位。证监会明确要求，上市证券公司端正经营理念，聚焦主责主业，把功能性放在首要位置，积极发挥金融服务实体经济的功能作用，突出价值创造、股东回报和投资者保护，落实全面风险管理与全员合规管理要求，提升信息披露有效性，在规范公司治理等方面发挥...

券商操作风险管理指引出炉,对新业务新产品和重点业务领域加强管控

《指引》共七章、三十七条，涵盖证券公司操作风险管理全流程。结合证券行业实际，《指引》对重点领域提出指导意见：一是强调操作风险管理统筹与协作，要求证券公司各职能部门在负责管理本职能领域操作风险的同时，应为操作风险管理牵头部门提供管理支持。二是对操作风险管理工具的应用给予一定灵活性，且应以发挥管理工具实效...

中证协:系统梳理证券业风险管理薄弱环节,提出针对性措施

二是要坚持目标导向、问题导向，在系统梳理行业在风险管理方面的薄弱环节的基础上，发挥委员会专业力量，有针对性地提出相应措施，弥补证券公司风险管理短板，增强行业抵御风险的能力。三是要将风险管理能力作为证券公司的核心竞争力之一，进一步推动行业把风险管理能力建设摆在更加突出位置，为资本市场高质量发展、建设一流...