大成研究 | 马宏伟等:市值管理的认识、辨析、实践及合规

3.上市公司还应注意信息发布的合规性,防止通过不实信息误导市场。公司应当谨慎发布涉及公司市值管理的利好消息,确保所有信息披露符合证券监管要求,避免通过虚假信息拉升股价。四、全面严防市值管理合规风险除了“伪市值管理”中最常见、最典型的操纵证券市场,上市公司与关键少数还需注意内幕交易、信息披露和价格预测、...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的要求。针对检查...

中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议

与会代表一致认为，合规经营、廉洁从业是证券公司生存发展不可逾越的底线，证券公司应当切实增强大局意识，进一步完善廉洁从业管理制度，提升廉洁从业管理质效，呵护好行业健康发展的生命线，为建设“安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性”的资本市场和行业高质量发展做出贡献。下一步，委员会将按照本次会议精神，进一...

合规工作的数字化之路——以德邦证券为例

这一指引的发布,反映出监管部门对证券公司合规经营的高度重视,同时也为证券公司提供了一个明确的合规管理框架。在这一背景下,德邦证券合规管理团队积极响应行业号召,尝试探索合规考核系统的设计打造,经过认真学习和研究《证券公司合规管理实施指引》的具体要求,结合公司的实际情况,制定了一套科学、合理的考核指标与标...

中证协发布《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》等三件大纲

首先是积极传导党中央、国务院关于资本市场工作的重大决策部署,督促高管人员加强对资本市场政治性、人民性的认识,扎实贯彻落实新"国九条",助力金融强国建设。其次是贯彻落实强监管要求,在证券公司高级管理人员、合规管理人员大纲中,补充校正机构定位、健全公司治理、强化内部管控和风险管理、完善人员管理及激励、建立健全...

...董事长王洪:努力建设忠诚、合规、创新、美美与共的一流证券公司

努力建设忠诚、合规、创新、美美与共的一流证券公司中泰证券股份有限公司党委书记、董事长王洪金融是国民经济的血脉,是国家核心竞争力的重要组成部分(www.e993.com)2024年11月22日。去年召开的中央金融工作会议明确提出加快建设金融强国的目标,要求各金融机构深刻把握金融工作的政治性、人民性,以推进金融高质量发展为主题,加快建设中国特色现代金融体...

中泰证券王洪:努力建设忠诚、合规、创新、美美与共的一流证券公司

和习近平总书记考察山东重要讲话精神作为重大政治任务,全面领会、全面把握、全面落实,坚持党建引领,坚持服务好重大战略和实体经济,持续深化改革创新,坚决守住合规展业发展底线,坚决打造证券行业人才高地,切实当好资本市场的看门人、直接融资的服务商和社会财富的管理者,努力建设忠诚、合规、创新、美美与共的一流证券公司,...

证券行业网络信息安全初步探索

我们在完善以上规章制度的同时,加强与第三方安全检测机构合作,在新版本上线前,对版本进行例行检测,及时排查可能发生的合规隐患。(二)移动端安全近年来,随着证券行业数字化转型加速,证券APP的安全问题日益受到监管部门的重视。为了提升证券APP的技术安全水平,各大券商普遍加大了安全领域的投入力度,采用了更加先进的安全...

北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取责令增加合规检查次数...

的行政监管措施北京证监局公告,中信建投证券存在以下问题:开展场外期权及自营业务不审慎,对从业人员管理不到位的情况,公司治理不规范,反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制,违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订...

长城证券: 长城证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行...

集中在一年内,公司面临一定短期集中偿付压力,需对其偿债能力和流动性状况保持关注。监管趋严对合规管理及风险管理提出了更高要求。证券行业持续严监管的基调,公司需持续提升自身合规管理能力及风险管理水平。????三、本期债券是证券公司次级债券,是证券公司向专业投资者中的机构投资...