证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

合规负责人是高级管理人员,直接向董事会负责,对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。证券基金经营机构的章程应当对合规负责人的职责、任免条件和程序等作出规定。第十二条证券基金经营机...

全面践行合规管理 筑牢高质量发展根基

打破体系间壁垒,找出制约风险销项症结,系统联动推进风险化解,赋予各部门相互下达协同节点的权力,主责节点与协同节点同等纳入考核,提升体系联动刚性;定期召开合规专员联席会,总部部门由骨干人员担任合规管理员,法人治理、纪检监督等重点领域由部门副职及以上人员担任,通过制度传导、合规研讨、优化建议等,促进合规管理,实现价...

压实责任 推动企业管理全过程合规

近年来,华北石油工程公司围绕合规目标,持续推进依法治理和规章制度体系建设,压实决策、管理和执行三个层级的管理责任,筑牢业务、合规、纪检等部门的管理防线,使组织和制度体系更加完善,推动各项业务在合规范围内有效运转。今年,在集团公司“十四五”企业法治建设中期督导及合规管理有效性评价检查中,该公司被评为A类企业...

薪酬管理制度不健全,头部券商被罚,中部券商也同天接罚单

北京证监局提到，这些问题反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》第三条的规定，证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。北京证监局对券商采取出具警示函行...

医药企业反商业贿赂合规指引来了

(二)识别、评估合规风险;(三)制定并实施企业内部合规管理制度和流程;(四)开展企业合规调查,处理合规举报;(五)监测企业合规管理体系的运行,开展评价、审计、优化等工作;(六)处理与外部监管方、合作方相关的合规事务;(七)开展企业合规咨询、合规培训、合规考核、合规宣传和合规文化建设。

如何建设国有企业合规管理体系丨实务方圆

《中央企业合规管理办法》(视目标企业的层级适用相关的合规文件,下同)等文件,对企业的基本组织架构、人员结构、规章制度、业务类型、业务流程等多方面进行全面调研,采取包括但不限于企业资料收集、公开信息查询、高管和员工访谈、问卷调查等方式,对目标企业进行全面的合规检查,梳理企业的合规现状并形成相关合规现状...

构建“六位一体”体系,河南农投集团着力打造法治合规标杆企业

从治理、管理到执行落地，全流程嵌入合规。建立集团党委引领方向、董事会决策指导、经理层组织执行、审计与风险委员会/合规委员会统筹协调、业务部门前置防范、法务风控条线重点防控的六级责任机构；完善党委书记、董事长、总经理、首席合规官、各层级业务单元/部门负责人及法务风控条线负责人的六级责任体系。科学设计并...

法伴云,助力企业合规经营的数智化法律服务供应商

帮助企业规定合规建设应当建立的基础制度框架,包括合规风险识别、应对、预防、评估、处理等机制,确保合规管理的体系健全;规定了各层级管理者的合规责任,包括最高管理者、董事会、监事会、经理层、业务部门等,确保合规管理责任有效落实;针对企业多发易发风险点,如劳资用工、合同审拟、买卖债务等方面分别提出了合规...

《经营者集中反垄断合规指引》(四)

第二十条合规管理制度鼓励具有经营者集中需求的经营者建立经营者集中反垄断合规管理制度,特别是在中国境内年度营业额超过4亿元的经营者;建议中国境内年度营业额超过100亿元的经营者建立经营者集中反垄断合规管理制度。鼓励具备条件的集团企业在母公司、子公司各层级建立经营者集中反垄断合规管理制度,或者采取有效措施...

证券类私募基金管理人应关注的整改要点及展业新要求

(2)嵌套层级限制提示:参考《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》的口径,预计私募的嵌套层数可能仍维持以下标准:私募基金可以再投资一层资产管理产品或者私募基金,所投产品不得再投资公募证券投资基金以外的其他的资产管理产品或者私募基金,母基金不计入投资层级。法融团队提示管理人应适时关注未来新规对母基金具体定...