中证协启动证券业洗钱和恐怖融资风险评估调研

客户群体方面,券商需汇总个人及机构客户数量、产品客户数量、高龄及低龄(未成年)客户数量、基本身份信息异常的客户数,以及高净值客户、非居民客户、外国政要客户、涉恐制裁客户、从事特定较高风险职业的客户、私募产品客户以及高风险等级客户数量。(中证金牛座)...

中证协启动证券业洗钱和恐怖融资风险评估调研

钛媒体App10月8日消息,中国证券业协会近日已启动证券行业洗钱和恐怖融资风险评估调研工作,评估的时间范围限定在2023年度。客户群体方面,券商需汇总个人及机构客户数量、产品客户数量、高龄及低龄(未成年)客户数量、基本身份信息异常的客户数,以及高净值客户、非居民客户、外国政要客户、涉恐制裁客户、从事特定较高风险职...

龙腾光电获评上交所信息披露最高等级A级

上证报中国证券网讯近期,龙腾光电在上海证券交易所上市公司2023至2024年度信息披露工作评价中获得最高等级A级(优秀),为沪市显示面板上市公司唯一获得A级评价的企业,标志着龙腾光电信息披露质量及水平位列沪市上市公司前列,体现了上交所对龙腾光电信息披露的高度认可。据了解,上海证券交易所以主板上市公司和科创板上市公司...

2024-2030年中国证券经营机构市场风险评估及投资机遇研究报告

(1)证券公司数量(2)证券公司营业部数量3.2.2证券市场中介机构-证券服务机构(1)证券投资咨询机构(2)证券登记结算机构(3)资信评级机构(4)资产评估机构(5)律师事务所和会计事务所3.3中国证券市场中介机构运营发展状况3.3.1中国证券公司资产规模3.3.2中国证券公司营业收入3.3.3中国证券公司净利...

私募运营合规问答!合规风控、份额转让、异地办公、审计等

A:定期对投资者进行风险评估,更新投资者的最新风险承受等级,并且根据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引》基金募集机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。Q5.协会是否要求管理人股东将实缴资本补齐到1000万?A:已登记管理人,如果发生实际控制权变更的,实缴金额不低于1000万元。如果未发生实际控制权变更,不需要...

兴证证券资产管理有限公司公募资产管理产品风险评价方法

在评价公募产品的风险等级时,其风险等级不得低于其所属类型所对应的最低风险档次,特别情况下,可突破所属类型对应的最高风险档次(风险等级已为高风险的除外)(www.e993.com)2024年11月24日。第三条本公司根据产品类型、历史规模、产品的过往业绩及净值的历史波动程度、流动性、杠杆情况以及相关法规、监管规定需要评估的其他因素等对公募产品进行风...

私募证券基金运作迎“行动指南” 机构表态持续提高风控合规水平

其一,完善内控体系建设,提升风险管控能力。私募证券机构应继续加强内部控制体系的建设,确保各项业务流程、风险控制和合规操作达到行业最佳实践标准。特别是在市场投资和企业经营方面,需要通过建立科学的风险评估模型和应对机制,提高对市场变化的敏感度和应变能力。基金管理人应坚持受人之托、勤勉尽职的原则,提升投资决策的...

兴业中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金基金份额发售公告

14、风险提示投资有风险,投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券...

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2023年,信用评估部门对100余家固收类交易对手进行了ESG评价,暂无受评主体涉及ESG评估等级调整,无客户列入ESG风险客户名单。具体来看,固收类交易对手主要分布于银行、城投、证券、房地产开发、公用事业和保险行业,上述行业样本占比超过80%。其ESG参考评分中,银行和证券行业相对较高,E、S、G三项得分相对均衡,无明显短板;...

南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金(A类份额)基金...

本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势,对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预主要投资策略期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,在保持总体风险水...