邮储银行辽宁省营口市分行开展2023年反洗钱培训工作

此次培训主要涵盖反洗钱新系统功能操作、反洗钱基础知识、《中国邮政储蓄银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法(2022年修订版)》的补充通知、2023年上半年监管处罚情况的通报及客户洗钱风险等级人工复评和涉高风险客户强化尽职调查评价问题案例、高风险客户人工复评及强化尽职调查指导及考核要求、客户洗钱风险等级划分、...

外籍来华人员洗钱风险管理系列之三:“外国人”的洗钱风险等级与分类

合理理解,对于来自离岸金融中心的“外国人”,中国的金融机构应根据个体情况,将其洗钱风险等级评定为“高风险”或“中风险”。

如何提升反洗钱综合能力与风险分析甄别能力

系统的设计、规划和搭建紧密结合最新的监管背景要求,通过高效的反洗钱系统平台,银行将实现异常交易的自主监测、客户风险等级的合理划分,以及反洗钱、反恐融资与洗钱案件防控。03持续改进在系统试运行阶段,项目团队将对系统性能进行全面评估,总结试行经验,并针对不足之处进行修正和优化。随后,反洗钱系统将在全行范围内...

企业预警通·每日风险预警早报2024年10月11日星期五

1、监管摸底证券业反洗钱等内控管理情况目前中证协在有关部门指导下,正在证券行业内调研评估行业洗钱和恐怖融资风险情况,本次调研旨在汇聚行业力量,形成证券行业面临洗钱和恐怖融资威胁风险水平共识。包括券商是否建立健全反洗钱内部控制与履行尽调、可疑报告、风险等级划分及分类管理、风险评估、涉恐冻结、资料保存义务基本...

基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引-2012.11.16

第六条基金管理公司为客户开立基金账户时,应当按照反洗钱相关法律法规的规定进行客户身份识别,并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分。基金管理公司应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责。对现有客户的身份重新识别以及风险等级划分,按照中国人民银行规定的期限完成。

邮储银行衡水市分行获得当地反洗钱分类评级最高等级

近日,邮储银行衡水市分行在2019年度反洗钱义务机构分类评级工作中获评BB级,为衡水市获评等级最高的金融机构之一,也是2014年以来该行第五次获得衡水市反洗钱分类最高评级(www.e993.com)2024年11月23日。近年来,该行高度重视反洗钱工作,始终坚持“风险为本”工作原则,严格落实反洗钱规章制度,认真履行反洗钱各项工作职责,不断夯实反洗钱工作基础。20...

证券期货业反洗钱新规:划分客户风险等级

证券期货业反洗钱新规:划分客户风险等级《证券期货业反洗钱工作实施办法》昨日正式发布,并将于今年10月1日起开始实施。《实施办法》明确了证监会及其派出机构和行业协会反洗钱工作的职责任务,并要求证券期货经营机构依法建立健全反洗钱工作制度。《实施办法》明确,证券期货经营机构应当依法履行反洗钱义务,建立健全反洗钱...

反洗钱基金给客户分级:7类人被列为高风险等级

为防范洗钱风险,今后基金公司须对客户进行风险等级划分,有针对性地采取相应的身份识别和风险监控措施。昨天,中国证券协会发布《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引(试行)》。7类人群被列为高风险等级,包括国家有关部门及国际组织所列出的恐怖分子嫌疑人名单;各级部门及司法机关要求基金公司协查的涉及赃款、赃物...

民生银行烟台分行:夯实反洗钱工作基础,提高反洗钱工作水平

组织全体员工深入学习反洗钱相关规章制度,提升全员对反洗钱工作的重视程度和业务能力,强化各业务条线职责,确保反洗钱工作组织到位、执行到位、落实到位。同时,定期召开反洗钱工作会议,从客户信息识别、客户尽职调查着手,结合相关规定,对受益所有人、可疑交易、客户等级划分等业务关键点进行讲解,提升员工反洗钱知识储备。

银行面对变更企业关键信息的反洗钱重点

常见银行因未及时更新企业客户信息遭到监管机关处罚,这是因为企业变更信息对银行来说潜藏着一定程度的洗钱风险。面对企业客户变更关键信息,银行可以采取的控制措施有对客户身份重新识别,或是必要时重新评定客户风险等级,如果能实现动态管理,直接拜访客户当然更好,必要时银行还可以采取限制非柜面交易等控制账户措施,甚至考虑...