天风证券股份有限公司

大信是我国最早从事证券服务业务的会计师事务所之一,首批获得H股企业审计资格,拥有近30年的证券业务从业经验。2.人员信息首席合伙人为谢泽敏先生。截至2023年12月31日,大信从业人员总数4001人,其中合伙人160人,注册会计师971人。注册会计师中,超过500人签署过证券服务业务审计报告。3.业务规模2023年度业务收入15....

关于印发广东省证券监督管理委员会

(六)负责查处证券经营机构及分支机构、证券登记公司、期货经纪公司及分支机构、从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员、证券或期货咨询机构以及前述机构的从业人员、证券、期货市场投资者的有关证券、期货违法、违规行为。(七)负责处理有关证券、期货的信访投诉和举报,调解证券、期货纠纷和争议。(八)会同有关部门监管...

...持有期债券C: 华富祥晖6个月持有期债券型证券投资基金招募说明书

包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称人办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构投资人基金账户的建立和管理、基金份额...

极致减员!有券商投行就只保留35人,保住保荐资格的最低编制

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,证券公司申请保荐业务资格,除了注册资本、净资本符合规定,完善的内控制度、健全的业务规程外,还规定了要具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于20人;保荐代表人不少于4人。把人员保留、成本控制到最低标准,先熬过...

证券代码:003019 证券简称:宸展光电 公告编号:2024-042

十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。√是□否十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。√是□否十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人...

证券代码: 688717 证券简称:艾罗能源 公告编号:2024-016

的编制和审议程序符合相关法律法规、《公司章程》及公司内部制度的规定;公司《2023年年度报告》的内容与格式符合法律法规的相关规定,客观、真实地反映了公司2023年度的经营情况;公司2023年年度报告所披露的内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;未发现参与公司2023年年度报告编制和审议的人员有违反...

工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金2023年年度报告

2、证券从业的含义遵从行业协会《基金从业人员管理规则》的相关规定。4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况本报告期末本基金的基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等...

广发证券股份有限公司 第十届董事会第三十三次会议决议公告

报告期内,根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,以及最新的内部审计准则等相关要求,结合公司实际情况,监事会组织修订了公司《经营管理层人员离任审计管理办法》,并经第十届监事会第十六次会议审议通过后正式发布,进一步深化对经营管理层人员...

国金中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金2023年年度报告

本托管人认为,国金基金管理有限公司的信息披露事务符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的2023年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整,未发现有损害基金持有人利益的行为。§6审计报告6.1审计报...

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北京大华国际会计师事务所(特殊普通合伙)及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。二、会计师事务所履职情况北京大华国际在2023年度履职过程中,始终遵遁《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范,严格按照《审计业务约定书》并结合公司...