券商私募资管业务迎“重拳” 国信证券、银河金汇同日遭“资格罚”
具体来看,国信证券存在部分产品具有通道业务特征,主动管理不足;资管新规整改不实,存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品;个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利等问题。此外,深圳证监局指出,银河金汇在私募资产管理业务开展中存在多项问题,包括个别定向资产管理账户违规与公司其他...
近期私募基金备案重要反馈意见及私募基金管理人股东最新要求梳理
请提供投资人的出资能力证明材料,自然人投资者的出资能力证明包含其持有的银行存款、有价证券、资产管理产品份额、私募证券基金份额、期货权益等流动性较强的金融资产,投资性不动产(不含首套房屋)和最近三年个人所得税完税证明等文件。解读:关于出资能力证明材料,中基协在《私募投资基金备案材料清单》中进行了详细阐述。
中基协关于“投资顾问”的问答汇总|信托|证监会|私募基金|投资...
机构类型为私募证券投资基金管理人可以担任证券类产品的投资顾问。私募基金管理人可以委托具有投资顾问资格的第三方机构为私募基金提供投资顾问服务,不得委托个人或聘请不具有投资顾问资格的第三方机构。符合资质条件的投资顾问机构是指依法可从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及证...
中信建投证券股份有限公司中信建投智多鑫货币型集合资产管理计划...
《证券投资基金信息披露编报规则第5号<货币市场基金信息披露特别规定>》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《现金管理产品运作管理指引》及其他有关规定以及《中信建投智多鑫货币型集合资产管理计划资产管理合同》(以下简称“集合计划合同”或“《集合计划合同》...
洛克资本老板跑路调查:部分私募产品未备案,拆分份额规避合格投资...
多位受访的洛克资本的投资人表示,洛克资本除了大部分产品没有备案之外,无论是备案还是没有备案的产品,会以拆分份额收益的方式规避合格投资者的起投标准,许多达不到门槛的投资者被保本和高收益的产品宣传吸引,一直复购洛克资本的产品。北京市盈科律师事务所高级合伙人、金融律师贺俊告诉记者,如果管理人失联,备案的产品...
证监会:强化私募基金募集环节监管 把好合格投资者入口关
征求意见稿提出,强化募集环节监管,把好合格投资者入口关(www.e993.com)2024年10月19日。一是明确募集方式,私募基金管理人应当自行募集资金或者委托具有基金销售业务资格的机构募集资金。二是明确私募基金管理人、私募基金销售机构在募集资金过程中的要求,规定适当性义务、风险揭示等内容,落实客户尽调、资料保存等反洗钱要求。三是进一步细化《私募条例》...
两万字解读 · 私募基金信披新规
自《基金法》、《私募办法》颁布实施以来,中国证监会在私募投资基金行业确立了“私募基金管理人+私募基金产品”二元监管模式,此后在信息披露规则设计上主要围绕私募基金管理人和私募基金产品展开,继而分别形成了私募基金管理人信息披露体系和私募基金信息披露体系。《基金法》和《私募办法》虽明确了私募基金信息披露工作中的...
私募股权基金募资的操作步骤和所需文件
私募基金管理人违反合格投资者管理和募集方式规定的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;未向投资者充分揭示投资风险并误导其投资不匹配的基金产品的,给予警告或者通报批评,并处10万元以上30万元以下罚款。02募资步骤及所需材料根据中基协《私募投资基金募集行为管理办法》及行业内的惯常做法,总体而言...
证监会立案,经侦封门调查!外表光鲜的50亿私募瑞丰达为何突然...
瑞丰达对外宣传时称,有20位投资经理,实际上,澎湃新闻从瑞丰达内部资料了解到,瑞丰达仅有三位投资经理,分别为李超、邵士兵、周强。瑞丰达资料显示,李超,毕业于德国Diplom(FH)工商管理和工程师专业,曾任花旗银行上海投资经理,上海新亚投资总经理,长三角金融联盟秘书长。
重磅!私募投资基金监督管理办法(征稿)发布!
为加快推进私募基金行业规范健康发展水平,发挥私募基金支持科技创新、服务实体经济质效,并切实防控风险,按照《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《基金法》)、《私募投资基金监督管理条例》(简称《私募条例》)要求,中国证监会对《私募投资基金监督管理暂行办法》(简称《私募办法》)进行修订,形成《私募投资基金监督管理办...