依法治市“双严”并行 重塑资本市场监管体制机制

根据新“国九条”的部署,一系列市场期待的法律法规将逐步落地,包括推动修订证券投资基金法;出台上市公司监督管理条例,修订《证券公司监督管理条例》,加快制定公司债券管理条例,研究制定不动产投资信托基金管理条例;推动出台背信损害上市公司利益罪的司法解释、内幕交易和操纵市场等民事赔偿的司法解释等。重塑资本市场监管体...

落实金融监管全覆盖 兜底监管制度性安排逐步完善

具体表现在,不断调整各部门监管职责,将银监会和保监会合并,但直到2023年我国才决定组建金融监管总局,正式实现除证券业以外金融全行业的统一监管。魏革军认为,新一轮金融监管体制改革的核心要义是进一步把监管做实,提高监管的有效性。“从过去的监管实践看,表面上机构、目标、规则、手段等应有尽有,但实际上有的监管...

论证券监管介入上市公司治理的限度

(一)公司法与证券法的动态联动立法证券监管以实体性规则介入公司治理的个别立法事项,经过一段时间的积累之后,要考虑将其回归至公司法范畴,这是一种立法阶段和程度上的联动。一方面,从立法发展的角度看,有必要不断对公司法律规范加以整理和归纳,使其更加体系化和精细化;另一方面,需要不断修订公司法,迈向回应型立法...

证监会等六部门联合加强财务造假穿透式监管 坚持“追首恶”与“打...

优化证券监管执法体制机制针对优化证券监管执法体制机制,《意见》提出了健全线索发现机制、提升行政执法效能、深化行刑衔接协作等三项具体举措。一是健全线索发现机制。加强日常监管,加大监督检查力度,突出科技支持作用,发挥全国信用信息共享平台的支撑功能,依法查询国家金融信用信息基础数据库,多渠道识别财务造假线索。健全...

上市券商建设一流投行政策监管体系更完善

证监会修订发布证券公司监管规定，建设一流投行体系更加完善。《规定》维持主体框架不变，主要是按照中央金融工作会议以及新“国九条”对证券公司的要求，具体落实细化举措，督促证券公司聚焦主责主业，把功能性放在首要位置，积极发挥服务实体经济的作用。同时要求证券公司规范市场化融资行为，合理确定融资规模和时机，严格...

国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见...

坚持统筹资本市场高水平制度型开放和安全(www.e993.com)2024年11月20日。拓展优化资本市场跨境互联互通机制。拓宽企业境外上市融资渠道,提升境外上市备案管理质效。加强开放条件下的监管能力建设。深化国际证券监管合作。九、推动形成促进资本市场高质量发展的合力推动加强资本市场法治建设,大幅提升违法违规成本。推动修订证券投资基金法。出台上市公司监督...

国务院新闻办就强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策举行...

国务院新闻办公室于2024年3月15日(星期五)下午3时举行新闻发布会,请中国证券监督管理委员会副主席李超,首席风险官、发行监管司司长严伯进,证券基金机构监管司司长申兵,上市公司监管司司长郭瑞明,人事教育司负责人张朝东解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策,并答记者问。??...

重磅组合拳!证监会集中发布四项政策文件!

八、健全全链条监督问责体系完善全链条回溯问责机制规则,对上市后被发现欺诈发行等违法违规情形的,回溯全链条各环节履职情况。拟上市企业和中介机构存在违规情形的,依照《证券法》等规定严肃问责。审核注册人员和上市委委员存在故意或重大过失、违反廉政纪律的,终身追究党纪政务责任。

六部委联合,资本市场首次启动上市公司财务造假综合惩防

一是坚决打击和遏制重点领域财务造假。包括严肃惩治欺诈发行股票债券、虚假信息披露、挪用募集资金和逃废债等行为,严厉打击系统性造假和第三方配合造假,加强对滥用会计政策实施造假的监管,强化对特定领域财务造假的打击力度。二是优化证券监管执法体制机制。包括健全线索发现机制,发挥科技手段支撑作用,增强穿透监管能力。加快...

国务院办公厅转发中国证监会等部门《关于进一步做好资本市场财务...

三、优化证券监管执法体制机制(五)健全线索发现机制。加强日常监管,加大监督检查力度,突出科技支持作用,发挥全国信用信息共享平台的支撑功能,依法查询国家金融信用信息基础数据库,多渠道识别财务造假线索。健全对线索的全流程闭环管理机制,规范线索处置程序。依法依规利用银行流水电子化查询和反洗钱协查机制,提高涉案资金查询...