...不力遭重罚,事出多项违规:未识别客户身份,与不明身份客户交易

海通证券(12.130,0.44,3.76%)被处以罚款395万元,时任海通证券总经理助理、合规总监分别被处以罚款7万元、5.25万元。合并计算,上述两券商及高管被罚金额合计达764.25万元。上述两家券商违法行为类型一致,均涉及3类违法行为,一是未按规定履行客户身份识别义务;二是未按规定报送大额交易和可疑交易报告;三是与不明身份...

港科技50: 华泰柏瑞中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金...

通科技交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》(证监许可20211604??号)进行募集。本基金的基金合同于??2022??年??1??月??25??日正式生效。??????华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册...

中国银河证券官方网站

协同银河期货(全资子公司)打造“权银河”期货服务品牌,满足客户跨市场多品种的期权衍生品投资需求信息技术优势凸显为客户提供专业化交易工具,如海王星、玉衡等股票期权交易软件连年斩获荣誉自2015年场内期权品种上市以来,连续荣获上海证券交易所“年度十佳期权经纪商”奖项...

关于南方周期优选混合型发起式证券投资基金2024年非港股通交易日...

基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。3日常申购业务3.1申购金额限制1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为1元(含申购费),...

国泰中证A500交易型开放式指数 证券投资基金上市交易公告书提示性...

后附申购与赎回的原则、数量限制、费用、程序等内容均指“深市股票实物申赎、沪市股票现金替代”申赎模式下的相关规则。2、日常申购、赎回业务的办理时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金...

关于旗下部分基金2024年10月11日因港股通非交易日及境外主要投资...

基金管理人、深圳证券交易所或基金登记结算机构可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对赎回份额、最低基金份额余额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告(www.e993.com)2024年11月10日。4.2赎回费率(1)本基金的场内赎回费率按持有时间递减,具体费率如下。

国泰优质精选混合A,国泰优质精选混合C: 国泰优质精选混合型证券...

??券交易所的正常交易日的交易时间(若该交易日为非港股通交易日,则基金管理人有权暂停??办理基金份额的申购和赎回业务),????????但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合??同的规定公告暂停申购、赎回时除外。????????基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易...

...上交所增设600万元市值门槛要求;多家券商对国债交易采取限制...

随着对产品设立规模和“帮忙资金”的严格限制,私募证券产品的成立门槛大大提高,截至8月13日,8月以来仅14只私募证券投资基金产品成功备案。(中国证券报)险资运用余额突破30万亿元,权益资产配置有望增加。险资运用余额再上新台阶。国家金融监督管理总局发布的最新数据显示,截至今年6月底,险资运用余额突破了30万亿元。

「2月21日Choice早班车」沪深证券交易所:对宁波灵均限制交易并...

根据相关规定，决定从2024年2月20日起至2024年2月22日止对宁波灵均名下相关证券账户采取限制交易措施，并启动对宁波灵均公开谴责纪律处分的程序。3、沪深证券交易所：量化交易报告制度平稳落地。2023年9月1日，沪深证券交易所发布了《关于股票程序化交易报告工作有关事项的通知》和《关于加强程序化交易管理有关事项的...

万家基金管理有限公司关于旗下部分基金在银河证券开通申购、转换...

(四)办理时间本业务的申请受理时间与基金日常申购业务受理时间相同。(五)申购金额投资者可与银河证券约定每期固定投资金额,每期定期定额申购金额最低下限为人民币10元,无级差。(六)扣款日期及扣款方式1.投资者应遵循相关银河证券的规定与其约定每期扣款日期。