证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人,不得聘用不符合从业条件的人员从事证券基金业务和相关管理工作,不得违反规定授权不符合任职条件或者从业条件的人员实际履行相关职责。第四条????证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监...

21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股

目前,证券从业人员在任职期间禁止买卖股票是市场较为熟悉的规定,但对于证券从业人员配偶、父母的股票账户管理市场并没有一个准确明了的认知。大成律师事务所(上海)徐彦杰律师向记者表示,目前法规没有限制证券从业人员家属买卖股票,也未要求家属的股票账户需要在本公司托管。不过,根据《证券基金经营机构董事、监事、高级...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

年内，监管层多次重申要严防证券从业人员炒股。就在近期，市场曾有“券商亲属股票账户全面倒查三年”的传闻。据第一财经此前报道，监管部门近期并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查，但在从严监管趋势下，券商内控合规要求提高。中证协通报违规炒股典型案例记者从业内获取的文件显示，中证协此次通报的...

员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户?多起先例敲响警钟

对于券商的上述规定，大成律师事务所（上海）徐彦杰律师向记者表示，目前法规没有限制证券从业人员家属买卖股票，也未要求家属的股票账户需要在本公司托管。不过，根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，要求证券公司制定相应制度，规范员工配偶和利害关系人投资证券过程中的申报、登记、审...

剑指从业人员违规炒股,多家券商自查员工及亲属股票账户

核心在于打击操纵市场、内幕交易等严重违法行为。”上海久诚律师事务所主任许峰向证券时报记者表示，对员工及其亲属账户启动倒查，是严查证券从业人员违规的着力点。他建言，对从业人员借用他人账户违规炒股的监管，可考虑加强对大数据技术的应用，从扩大关联账户监管范围、完善员工权限管理等方面进一步健全。（证券时报）

头部券商对员工及亲属股票账户启动3年倒查,全面严防从业人员炒股

据该人士透露,之所以检查亲属账户,重点不局限于账户本身,而是通过锁定账户所在的交易设备、IP等,继而查询该设备、IP曾经交易过的其他账户,然后追查其他账户背后的实际控制人,据此判断从业人员是否存在违规炒股行为(www.e993.com)2024年11月20日。“证券从业人员在入职之初即需上报自己及亲属的账户,并且需要每年更新账户情况,直接用亲属账户炒股的现象较...

倒查员工及亲属账户!券商严防从业人员炒股

据该人士透露,之所以检查亲属账户,重点不局限于账户本身,而是通过锁定账户所在的交易设备、IP等,继而查询该设备、IP曾经交易过的其他账户,然后追查其他账户背后的实际控制人,据此判断从业人员是否存在违规炒股行为。“证券从业人员在入职之初即需上报自己及亲属的账户,并且需要每年更新账户情况,直接用亲属账户炒股的现象较...

倒查三年!全面严防券商从业人员炒股

证券从业人员不得炒股,一直是监管严查和券商自查的重点所在。如今,伴随严监管的全面推进,券商针对员工违规炒股的查处力度也在加大。有头部券商从业者告诉21世纪经济报道记者,其所在公司近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,以最大限度发现违规炒股行为。

从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...

据了解,现行的相关法律法规并未限制证券从业人员的家属买卖股票,但有规定要求券商对其员工配偶等利害关系人的证券、基金投资行为加以管控。2022年4月1日正式施行的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定,证券基金经营机构应当建立健全董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶、利害关...

证监会新规:拉长证监会系统离职人员入股禁止期 亲属也要监管!

(四)从证监会会机关、派出机构、证券交易所、全国股转公司调动到证监会其他会管单位并在调动后三年内离职的人员。另外,上述《离职人员监管规定》中所称的发行监管岗位,包括证监会发行监管司和公众公司监管司、证券交易所负责发行审核注册及拟上市企业督导和现场检查工作、全国股转公司负责挂牌业务、上海和深圳证券交易所...