因“投资者人数超过法定人数”,证监会对私募基金管理人进行处罚!

证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条规定:“私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。”第十三条规定:“下列投...

中基协发布新规:私募基金最低存续规模降至500万元,放宽赎回限制及...

私募基金参与DMA业务的杠杆不得超过2倍,且参与雪球结构衍生品的合约名义本金不得超过基金净资产的25%,以减少监管套利空间。为确保新规顺利实施,中基协对过渡期安排进行了大幅放松。对于不满足组合投资等条款的存量基金,过渡期延长至24个月,基金在此期间可正常申赎和投资运作。过渡期后仍不符合条款的私募证券基金,可...

新规之后,私募基金备案最新要求有哪些?一文读懂基金备案核心要点...

2、私募管理人应当在募集推介材料中,向投资者披露私募基金的管理人以及管理团队、投资范围、投资策略、投资架构、基金架构、托管情况、相关费用、收益分配原则、基金退出等重要信息,以及投资风险、运营风险、流动性风险等风险情况。3、对于私募证券基金来说,募集推介材料中还应向投资者披露以下重要信息:私募证券基金有...

私募运作最新标准确出台!重点关注这12条,自8月1日起施行

私募基金管理人管理的所有私募证券投资基金投资于同一债券的数量,不得超过该债券存续数量的10%,因发行人行使赎回选择权或者进行债券购回,以及其他持有人行使回售选择权导致的被动超标除外。《运作指引》还规定,单只私募证券投资基金投资于同一发行人及其关联方发行的债券资金总额,不得超过基金净资产的25%。同一实际控制...

近期私募基金备案重要反馈意见及私募基金管理人股东最新要求梳理

(4)管理人是否具备开展私募基金管理业务所需的业务人员(全职员工人数不于5人),并上传全体员工的劳动合同、每位员工近2年的社保缴纳证明和工资流水,社保记录需加盖社保机构公章。如员工社保由第三方机构代缴的,应上传员工劳动合同、社保缴纳记录和管理人与代缴方签署的人事委托合同;...

私募投资基金监督管理条例

第十八条私募基金应当向合格投资者募集或者转让,单只私募基金的投资者累计不得超过法律规定的人数(www.e993.com)2024年11月20日。私募基金管理人不得采取为单一融资项目设立多只私募基金等方式,突破法律规定的人数限制;不得采取将私募基金份额或者收益权进行拆分转让等方式,降低合格投资者标准。

私募基金备案要求,投资者穿透核查,哪些要穿,哪些不要穿?

目前我国私募基金投资者人数限制如下：公司型基金：有限公司不超过50人，股份公司不超过200人；合伙型基金：不超过50人；契约型基金：不超过200人。那么，到底哪些投资者需要穿透核查，哪些不需要穿透核查？我们接下来选择几类常见的来看看。一、合伙企业上文法规说的很清楚了，以合伙企业形式投资私募基金，需要进一步...

杨春宝等:一文尽览私募基金行业2023年度监管法规政策

2023年7月9日，国务院正式公布《私募投资基金监督管理条例》（以下简称“私募条例”），自2023年9月1日起施行。私募条例共七章，包括总则、私募基金管理人和私募基金托管人、资金募集和投资运作、关于创业投资基金的特别规定、监督管理、法律责任和附则。私募条例对以往不同层级的有关私募基金的规定进行了吸收、归纳、...

私募监管规则修订五要点:单只私募股权、创投基金投资门槛从100万...

截至2023年10月，已登记私募基金管理人2.2万家，管理基金数量超过15万只，管理资产规模约21万亿元。私募基金在服务实体经济、促进直接融资、支持科技创新等方面发挥了积极作用。修订后《私募办法》首先明确适用范围，适用于由私募基金管理人管理的公司型、合伙型、契约型私募基金。对于资产由普通合伙人管理的合伙型私募...

最新!中基协:员工不足5人、高管缺位的私募管理人需自查整改

如全职员工人数少于5人,中基协在私募管理人信息公示页面会有特别提示,如下图所示:针对员工不足5人的情形,建议私募管理人尽快补充人员;如确实不准确继续从事私募业务,可以选择主动注销。二、保持管理团队和相关人员的充足、稳定《私募投资基金登记备案办法》第二十一条规定,私募基金管理人应当保持管理团队和相关人员...