信托业务的破局思路(深度)

(二)制度规范阶段:2001年《信托法》颁布实施,标志着我国开始建立真正意义的信托制度,2007年《信托公司管理办法》和《信托公司集合资金信托计划管理办法》一一“新一法两规”的颁布,标志着信托业在信托关系、信托机构和信托业务等方面建立了统一规范,我国信托活动的法律框架基本确立。信托公司开始不同业务类型的探索和尝...

“双罚制”严监管持续,信托业年内罚单超1300万元

5月11日,国元信托因集合资金信托计划突破合格投资者自然人人数限制,流动资金贷款贷后资金流向监控不到位,被处罚款65万元。时任国元信托财富管理中心总经理叶某被给予警告处分。记者注意到,上述针对国元信托的65万元罚单,监管作出处罚决定的日期是2023年11月2日,只是现在才被监管方面披露出来。另外,今年4月份,陆家嘴...

资管周报:罕见密集地产政策超预期,地产ETF七连阳;涉新三板私募...

据国家金融监督管理总局安徽监管局网站显示，安徽国元信托有限责任公司，因集合资金信托计划突破合格投资者自然人人数限制，流动资金贷款贷后资金流向监控不到位，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则，被国家金融监督管理总局安徽监管局罚款65万元。昆仑信托两年累计亏损近12亿...

国元信托因集合资金信托计划等违规被罚65万元 相关责任人被警告

安徽国元信托有限责任公司(简称:国元信托)因存在集合资金信托计划突破合格投资者自然人人数限制、流动资金贷款贷后资金流向监控不到位的主要违法违规事实,安徽监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则,对国元信托罚款65万元。

大额罚单延续双罚制信托业严监管保持高压态势

国元信托因集合资金信托计划突破合格投资者自然人人数限制,流动资金贷款贷后资金流向监控不到位,被国家金融监督管理总局安徽监管局处罚款65万元。时任国元信托财富管理中心总经理叶某也被给予警告处分。中航信托因向不具备二级房地产开发资质的企业发放贷款,被国家金融监督管理总局江西监管局罚款40万元。时任中航信托资产证...

信托业年内最大罚单开给国通信托 涉及“违规通过非金融机构代销...

就国通信托来看,公司彼时声明,案件所涉信托计划均系接受委托人指定成立的单一资金信托,并在私募“跑路”事件发生后已及时就相关情况向委托人进行了风险披露(www.e993.com)2024年11月22日。而据国家金融监督管理总局官网今年5月披露的消息,国元信托因集合资金信托计划突破合格投资者自然人人数限制,流动资金贷款贷后资金流向监控不到位等被监管处罚。而...

金融法律观察 | 从法律视角看金融大势(2024年5月刊)

安徽国元信托有限责任公司因集合资金信托计划突破合格投资者自然人人数限制,流动资金贷款贷后资金流向监控不到位,被国家金融监督管理总局安徽监管局罚款65万元;时任国元信托财富管理中心总经理叶细发,对安徽国元信托有限责任公司集合资金信托计划突破合格投资者自然人人数限制事项负有责任,安徽监管局作出警告的行政处罚决定...

行业第5家公司收罚单!|安徽省_新浪财经_新浪网

罚单信息显示,安徽国元信托有限责任公司(以下简称“国元信托”)因集合资金信托计划突破合格投资者自然人人数限制,流动资金贷款贷后资金流向监控不到位,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则,被国家金融监督管理总局安徽监管局罚款65万元。另一则罚单显示,时任国元信托财富管理...

国元信托:因业务违规,被监管处罚!

导读:国元信托因集合资金信托计划突破合格投资者自然人人数限制,流动资金贷款贷后资金流向监控不到位,被监管处罚!又一家信托公司被监管处罚!5月11日,国家金融监督管理总局官网披露:国元信托因集合资金信托计划突破合格投资者自然人人数限制,流动资金贷款贷后资金流向监控不到位等被监管处罚。

安徽国元信托有限责任公司因违规操作被罚65万元

据国家金融监督管理总局安徽监管局网站显示,安徽国元信托有限责任公司,因集合资金信托计划突破合格投资者自然人人数限制,流动资金贷款贷后资金流向监控不到位,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则,被国家金融监督管理总局安徽监管局罚款65万元。