“批量处罚”证券从业者违规炒股,监管部门持续净化证券行业生态
而据不完全统计,截至9月18日,今年以来已有超百名证券从业人员被罚。年初至今,监管部门多次重申证券从业人员勿要触碰违规炒股“红线”,严查严打从业人员违规炒股行为。业内人士认为,监管部门对违规炒股行为重拳出击,对管控不力的机构从严问责,有利于加快形成从业人员管理“严”的氛围,持续净化行业生态。(上海证券报)...
监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)
16张人员罚单,共涉及11家券商的40名从业人员,其中27人未公布所在机构名称。从监管发布1-9月处罚数据统计这些措施让证券公司、从业者以及投资者都看到了金融行业正在激浊扬清,规范金融市场,保护投资人的合法权益。着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。头部券商启动倒查要说金融行业整顿,并不会直接...
13家券商同1天被通报 2家被暂停债券承销!年内券商收罚单约500张
据时代周报记者不完全统计,今年以来,证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类罚单至少有477张,已超过去年全年。具体来看,罚单主要集中于经纪业务和投行业务,涉及387名相关从业人员。投行业务受关注根据公告来看,多家券商因债券发行业务被罚。证监会表示,开源证券被查出在个别公司债券项目中未勤勉尽责,导致募集说...
中证协启动证券业精神文明表彰人员统计工作 三大类表彰纳入统计
据中证金牛座,记者日前从业内独家获悉,中国证券业协会近日启动一项针对证券行业内精神文明表彰获得者的全面统计工作,旨在强化从业人员的职业道德建设并树立行业典范。此次统计拟采纳的精神文明表彰类别包括全国性表彰、地方性表彰和金融系统表彰三大类。
从业人数锐减超9200!证券业集体“瘦身”,券商“一哥”减员超700人
2024年行至年中,证券从业人员结构又悄然变化。券商中国记者统计发现,今年以来,截至6月16日,券商行业共有34.59万从业者,相比今年年初减少逾9200人,主要是一般证券业务人员、证券经纪人分别减少数千人所致。分券商来看,券商“一哥”中信证券年内减员超700人,缩水最多;国信证券减少600多人紧随其后;广发证券、...
证券从业资格考试难度如何?
根据统计数据,证券从业资格考试的通过率通常在30-40%左右(www.e993.com)2024年10月23日。考试内容涵盖了证券市场基本法律法规、金融市场基础知识等方面的内容。根据考试级别的不同,考试科目和难度也有所区别。入门级证券资格考试包括证券市场基本法律法规、金融市场基础知识两科;专业级证券资格考试包括投资银行业务、发布证券研究报告业务、证券投资顾问...
员工“飞单”中山证券一分公司被约谈
今年以来,监管对券商合规性的要求进一步提高,全面监管正在加速落实。据南都湾财社记者不完全统计,截至8月7日,至少已有近百张针对券商的监管罚单。如果加上针对券商从业者的罚单,数量则更高。从受罚主体来看,不仅涉及公司,还覆盖了分公司、营业部、境外子公司等。从违规所在领域来看,除了投行业务、经纪业务、持续督导...
今年超万人离开证券业,中信证券减超800人排第一,投资顾问人数逆势...
据红星资本局统计,截至7月8日,证券行业共有34.38万名从业者,相比今年年初减少逾万人,主要是一般证券业务人员、证券经纪人分别减少数千人所致。整体上看,减员以第一梯队券商为主。券商“一哥”中信证券(600030.SH)年内减员超800人,缩水最多;国信证券(002736.SZ)减员786人紧随其后;广发证券(000776.SZ;01776.HK...
警惕!这些身边的泄密案例,为国有企业工作人员敲响警钟
伍某在某中央企业金融机构工作期间,违反保密规定,将其在价格监测分析专家咨询会上知悉的、尚未对外发布的涉密统计数据25项,向证券行业从业人员魏某、刘某等15人故意泄露224次。经鉴定,上述25项统计数据均为秘密级国家秘密。最终,伍某因故意泄露国家秘密罪,被依法判处有期徒刑6年。某杂志社组织评选先进典型人物,...
证券刑事合规|内幕交易罪司法审判现状可视化分析
一、内幕交易案件数量统计中国裁判文书网出现的内幕交易案件首件在2013年,案件数量呈逐年增长的趋势,2016至2021年间该类高速增加,在2019年达到顶峰,2019年共有11件涉及内幕交易罪的案件。康达·金融刑事团队王科栋提示:以本团队2023年办理的内幕交易案件为例,75%为证监部门二至五年前行政处罚案件移送,25%为当月案...