中华人民共和国外资金融机构管理条例实施细则

(五)由中国人民银行认可的会计师事务所对其内部控制系统、会计系统、计算机系统等进行开业前审计。第二十三条申请人申请延长筹建期的,应在筹建期限届满一个月前向所在地中国人民银行分支机构提出申请。申请书由拟设外资法人机构的董事长或行长(首席执行官、总经理)或外国银行分行的行长或总经理签署。申请人未在规定...

中航产融: 中航产融2024年第二次临时股东大会会议文件

????(十八)负责内部控制的建立健全和有效实施。审议批准年度内部控制体系工作报告,审议批准年度审计计划,决定法律合规重大事项。制订公司重大会计政策和会计估计变更方案。向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;????(十九)审议批准内部审计工作规划和年度计划、重要审计报告,决定内部审计机构...

中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2023年...

本报告期内,本基金不存在基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情形。6.1.4基金经理薪酬机制本报告期内,本基金不存在基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情形,不存在基金经理薪酬激励与私募资产管理计划浮动管理费或产品业绩表现挂钩的情况。6.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明报告期内,本基...

汇添富全球消费行业混合型证券投资基金2023年年度报告

对公司内部控制的合规与风险管理情况,以及人员履职情况进行检查、评价、报告与监督;通过协调并协助监管机构、第三方独立机构开展各项自查、核查以及审计、鉴证工作,进一步评估公司内控管理有效性;通过对各项检查、审计发现的风险隐患的整改情况进行跟踪检查,持续优化内控管理水平,切实维护基金持有人利益,促进公司持续、稳定、...

中国科技出版传媒股份有限公司关于 修订《公司章程》及部分治理...

(五)与公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的人员,或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员;(六)为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员,包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签...

爱柯迪: 公司章程(2024年8月修订)

????(三)??最近??12??个月内财务资助金额累计计算超过公司最近一期经审计净资产的????(四)??上海证券交易所或者本章程规定的其他情形(www.e993.com)2024年12月19日。????资助对象为公司合并报表范围内的控股子公司,且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人的,可以免于适用前款规定。

中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金2023年年度报告

综合而言,本报告期内,公平交易制度和控制方法总体执行情况良好,不同投资组合之间不存在非公平交易或利益输送的情况。4.3.2.1增加执行的基金经理公平交易制度执行情况及公平交易管理情况对于涉及基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的组合,本基金管理人按照《基金经理兼任私募资产管理计划投资经理工作指引(试行》及公司...

五家券商分支机构收六份财富管理罚单;天健所聚力文化项目四名CPA...

现场督导发现,发行人关于废膜回收交易、废膜认定标准等相关信息披露不准确,在废膜管理内部控制缺陷整改后仍未严格执行相关内部制度,保荐人相关核查工作明显不到位。一是对废膜回收商的核查工作不到位,除申报文件中已披露的废膜回收商外,报告期内发行人还与另外2家废膜回收商持续签订废膜回收协议、出具报价单,且存在...

强烈建议审计收藏!152个常见财务内控问题及原因对照明细表!

内控是内部控制的简称。指一般公司企业内部的控制运作。内部会计控制是指单位为了提高会计信息质量,保护资产的安全、完整,确保有关法律法规和规章制度的贯彻执行等而制定和实施的一系列控制方法、措施和程序。下面用表格对照方式介绍一下152个常见财务内控问题及产生原因。

中华人民共和国证券法

第九条国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。第二章证券发行第十条公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。