马宏伟等:《上市公司监管指引第10号》的条文对比与策略透视

10.马宏伟:强化中概股、红筹股跨境证券监管或成未来趋势11.马宏伟等:证券合规——会计差错能否成为虚假记载免责事由的实证分析12.马宏伟:内幕交易常见合规认识误区及监管实务现状13.马宏伟等:2023证券执法热点有哪些?数据说话!14.马宏伟:证券合规——当事人承诺制度首案的启示15.马宏伟等:证券合规...

马宏伟等:证券监管程序解析之证券监管执法规则与体制机制

其中,证监会监管执法行为种类主要包括:证券行政许可行为、证券行政强制行为、证券行政处罚行为,以及实务中性质存有争议的证券监管措施,如监管谈话、警示函等等;而自律机构监管措施主要系通报批评等纪律处分,如经调查认定需要予以行政处罚的,可提出行政处罚建议书,移交证监会处理。二、如何理解证监会监管行为执法性质?证监会...

城投公司供应链金融的4种常见模式

一般来讲,市场上的商票保理业务通常有如下三种:1、先保理后附票;2、先附票后保理;3、纯票据保理。2019年10月银保监下发对保理监管的205号文件,规定了保理商不得从事因票据或其他有价证券而产生的付款请求权等开展保理融资业务,因此商票保理的第3种模式不合监管要求,第2种模式在特定的条件下能够成立,第1种模...

股市大跌,投机者是如何通过融券做空赚钱?(附:空头与多头策略详解)

各个开展融资融券的资本市场都根据自身金融体系和信用环境的完善程度,采用了适合自身实际情况的融资融券业务模式,概括地归结为三大类:以美国为代表的市场化模式、以日本为代表的集中授信模式和以中国台湾为代表的双轨制模式。二、杠杆投资理念造成收益和亏损的放大杠杆本是一个物理学的概念,是指通过杠杆的使用,只用一...

传9月3日多家大行债券投资经理被抓 四种利益输送模式及历来案件...

但泛基金产品太多,且一般都是正常交易,因此这么一个分级产品很难被发掘。后来这种模式被广泛使用,且一般是某些机构的高级管理人员使用,且还有涉及到监管、关联方等高管的利益输送。第四阶段:大资金方的利益输送,即通过设立私募产品来最后接利随着债市大爆发,资金开始成为市场的主角,各大行的债券投资经理非常吃香,承...

证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及监管措施的后果全揭示(2024...

(二)行政监管措施的种类2002年,中国证监会在《关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知》(以下简称《通知》)中,把行政处罚与非行政处罚性监管措施予以区分(www.e993.com)2024年11月26日。根据《通知》相关规定,非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施,但该措施不属于行政处罚类型,同时由于该等措施是调...

超全盘点!58种企业融资方式大汇总!

有价证券抵押贷款业务是商业银行对现有的证券交易管理以及存款管理等产品和服务进行整合而开发出的一种新型贷款业务。银行的客户通过该业务可以用自己持有的有价证券或存款作为抵押资产申请贷款,而银行会根据抵押资产的实际市场价值以及客户的需求向客户提供各种形式和额度的借贷。抵押贷款业务为客户提供了在资产收益和流动性...

股民诉讼维权的种类、维权途径以及当下股民维权所面临的问题

此类模式类似紫晶存储案的模式,也是极为便利的投资者获赔途径。证券法也规定,发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。先行赔付后,可以依法向发行人以及其他连带责任人...

精品教材|法学e系列-搭乘e时代的高速科技列车

本系列教材的特点主要体现在以下几个方面:第一,本系列教材的编写人员均为中国政法大学从事法学教育数十年的知名教授,拥有极为丰富的法学教学经验和丰硕的科研成果,同时深谙司法实务工作特点和需求,能够在授课过程中完美地结合法学理论知识与法律实务技能,多年来深受学生的喜爱和好评。他们立足于法学教育改革和教学模式探...

“新国九条”要点梳理|退市|证监会|上市公司|沪深交易所|股权分置...

(3)证券公司监管:督促上市券商落实主责主业,强化风控合规要求修订《关于加强上市证券公司监管的规定》重点包括:督促公司端正经营理念,把功能性放在首要位置,聚焦服务实体经济和居民财富管理等主责主业;发挥现代企业治理的有效性,强化内部制衡,完善人员管理,优化激励约束,加强对境内外子公司的管控;落实全面风险管理和全员...