【金融视点】2024年三季度证券期货行业监管处罚分析及合规建议

合规管理与公司管理共计披露38笔罚单,主要事由包括廉洁从业风险防控机制不完善、内部控制不健全、人员管理不规范、薪酬管理机制不健全、关联方管理有待加强等。投行业务共计披露22笔罚单,主要事由包括在持续督导、尽职调查等方面未勤勉尽责、未按照要求报送和披露、内部控制不健全等。顾问类业务共计披露13笔罚单,主要...

97张“罚单”!上半年,这些业务成期货行业监管重点

金融监管“长牙带刺”“有棱有角”明确了加强金融监管的力度和深度,体现了加强金融监管的决心。全面加强金融监管,让金融防控风险更加有效,也为金融行业高质量发展提供了重要支撑。在北京中衍律师事务所主任郑乃全律师看来,当前加强对期货公司的监管不仅是为了切实保护交易者的合法权益,防范和化解期货市场潜在的风险,也是...

《反有组织犯罪法》应知应会50问

(2)建立了有组织犯罪预防制度,对有组织犯罪预防和治理工作进行了系统规定,如考核评价、宣传教育、未成年人保护、行业领域监管与治理、问题报告及反馈等制度。(3)完善了有组织犯罪案件办理机制,对案件线索收集、核查、研判、处置进行了详细规定,对实施宽严相济的相关情形和措施进行了具体明确。(4)规范了有组织犯罪...

新形势下,职业索赔职业举报的5种类型,你遇到过吗?

这也是职业索赔职业举报行为定性难、社会各方认知不一、易引发争议的重要原因,需要辩证看待,认真分析相关行为的成因,从而推动有的放矢、分类管理。二、职业索赔职业举报行为的异化原因分析(一)经营者法律意识欠缺和趋利避害心理01部分经营者的守法意识不强,在利益驱使下从事违法经营行为,为职业索赔职业举报提供...

2024年中国民宿行业研究报告

第二章产业链、商业模式及政策监管2.1产业链中国民宿行业的产业链涵盖了从房源准备到客户服务的多个环节,各个环节之间密切联系,共同构成了这个多样化且复杂的产业生态。产业链的起点是房源的获取与准备,民宿经营者需要拥有或租赁房源,然后对这些房屋进行装修、布置和维护,以符合市场需求。房源类型多样,包括公寓、别...

...| 舞弊风险识别与审计应对及ISSB准则最新进展及行业影响

一、国资委有关融资性贸易、“空转”“走单”业务的主要监管要求由于融资性贸易、“空转”“走单”业务参与各方的真实目的不是货物交易而是资金流转或虚假贸易,中央企业(包括其下属单位)作为资金提供方,其参与动机包括绕开金融监管政策从事借款业务或优化报表、虚增业务收入等(www.e993.com)2024年11月19日。同时由于融资性贸易的贸易环节缺乏金融类业...

一份美国对华半导体、AI、量子计算投资限制新规的速成指南

1.从交易的类型来说:(1)典型的股权投资,比如获得股权或者转股权利、设立合资企业,都属于“受管辖交易”涵盖的类型。这里大家要把握2个重点:其一,拿到股权的多少不重要,只要有股权或转股权利就满足条件;其二,合资企业设在哪里不重要,不管它是不是设在中国,只要资方是和“受关注国家实体”合资,就可能受限。我...

7月起,这些新规影响你我生活

本次修订内容主要包括:(一)推进跨部门综合监管改革。(二)完善部门联合随机抽查推进机制。(三)运用更加丰富的监管手段。(四)细化“信用+风险”抽查方式。(五)其他修订项,包括文件名称、目的意义、工作要求等。详见→关于印发《上海市市场监管综合执法队伍集中行使本市培训领域行政处罚权事项目录》的通知实施...

【解读】张明等 | 中国式转型金融:典型事实、发展动力与现存挑战

可以说,转型金融技术路线图制定需要研判更多因素,这是因为:第一,低碳转型是一个动态过程,不同发展阶段对高碳环节的界定不同,转型金融体系的分类标准也因而需要更为灵活的调整空间;第二,转型金融的资金方如果没有按照约定执行,可能锁定高碳行业发展路径,因此,也需要更严格的信息披露机制;第三,高碳行业低碳转型过程中...

大规模设备更新和消费品以旧换新,你想知道的政策在这里

为推动大规模设备更新和消费品以旧换新(以下简称“两新”)政策加快落实,近日,市发改委会同市委金融办、市工信局、市农业农村局、市住建局、市交通局、市商务局、市市场监督管理局等部门,从综合、工业、农业、建筑、交通、教育、医疗、消费品以旧换新、回收循环利用、标准提升行动几个方面,以问答形式对有关政策...