罗伯特造假处罚系列继续: 厦门证监局对国金证券股份有限公司...

罗伯特造假后,证监会厦门局已经对公司当事人、会所等作出轻如鸿毛的处罚,日前,系列处罚继续中,厦门证监局对国金证券股份有限公司、王学霖、阮任群采取出具警示函的监督管理措施。这些处罚对于从募资上市中获得巨大利益的国金和保荐人来说,是毛毛雨了。不过,罗伯特面临的下一个可能是股民起诉,看到很多律师已经行动起来...

证监会四大函:关注函!问询函!警示函!监管函!读懂不踩雷

3警示函是上市公司存在违规现象,但不严重,不构成行政处罚。违规减持和信息未披露为主。4监管函是上市公司有涉嫌违法违规的行为。重点来了!!!立案调查行政处罚!!!这个是非常严重的。已经造成事实上的违法违规行为,有可能启动退市程序。ST航高!已经被立案调查,说明已经存在有严重的违法违规行为了!读懂的就知...

...实际控制人,中信中证、中信证券、海通证券等下发行政处罚决定书

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对王泽龙、洪浩炜、中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票行为进行了立案调查、法制审核,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现...

海通证券:收到中国证监会《行政处罚事先告知书》

证券时报e公司讯,海通证券(600837)4月19日晚间公告,公司收到了中国证监会《行政处罚事先告知书》,王泽龙、洪浩炜、中信中证资本管理有限公司、中信证券、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票一案,已由证监会调查完毕,证监会依法拟作出行政处罚。

某注册会计师不服行政处罚起诉证监会!二审行政判决书公布!

一审法院另查,2021年12月21日,广西证监局作出〔2021〕5号《行政处罚决定书》,认定某慧公司存在以下违法事实:一、通过虚构智慧城市建设项目完成情况的方式虚增收入和利润……2016年4月至2019年6月期间某慧公司隐瞒其全资子公司某夏公司所承接的项目的实际建设情况。在上述项目尚未实际建设或仅部分建设,不满足收入确认...

【深度】被出具两张警示函,中海基金却言“业务正常”

在证监会的行政处罚体制中,“出具警示函”属于非行政处罚性监管措施,不属于重大行政处罚措施,因此,无需两日内编制临时公告予以发布,可以留待中报或年报予以披露;但是,强调“此事项不影响公司业务的正常开展”仍不同寻常(www.e993.com)2024年11月20日。事实上,收到上海证监局警示函之后,仅过了十几天(3月9日),中海基金即发布了一份《关于董事变...

中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(立信中联会计师...

第四,《行政处罚法》第四十九条规定:“对当事人的同一个违法行为,不得给予两次以上罚款的行政处罚。”我局之前采取的警示函属于监督管理措施,监督管理措施与行政处罚可以并行不悖。综上,我局对当事人的申辩意见不予采纳。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百一十三条第三...

多地证监局公布今年首份行政处罚决定书

卢鼎亮表示：“对有关从业人员违法违规炒股的行为作出罚没、终身证券市场禁入、涉嫌内幕交易行为移送司法机关，认定不适当人选、出具监管谈话、出具警示函等处罚，充分体现了全面加强执法，监管‘长牙带刺’的趋势。”借用他人账户炒股遭重罚广东证监局官网上挂出的2024年首份行政处罚决定书，剑指借用他人账户从事证券...

山东赫达集团股份有限公司关于高管收到中国证监会《行政处罚事先...

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会指定银行,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接...

证监会重拳!自然人王斌操纵股价被罚没2.71亿元

北京商报讯(记者马换换)4月3日,据证监会官网披露的一则行政处罚决定书显示,自然人王斌因操纵“电光科技”股票,被没收违法所得9027.51万元,并处以1.81亿元罚款,合计罚没2.71亿元。王斌1990年1月出生,住址在浙江省温州市瓯海区。经查明,2020年12月15日至2021年11月17日(以下简称“操纵期间”),王斌控制使用87个...