中证协发布券商收益凭证新规,根据分类评价结果实行余额管理,如何...

上一年度分类评价结果为A类、B类、C类及以下的证券公司发行期限在1年以内（含1年）的收益凭证、短期融资券、同业拆借、短期公司债券待偿还余额之和应分别不超过公司净资本的100%、80%、60%；经监管部门认可，为防范流动性风险确有必要新增发行的除外。浮动收益凭证挂钩标的应当具备公允的市场定价、良好的流动性，包...

事关券商提升流动性,券商收益凭证新规落地,分类评价结果决定规模...

上一年度分类评价结果为A类、B类、C类及以下的证券公司,待偿还收益凭证余额应分别不超过公司净资本的60%、50%、40%。对因分类评价结果下调导致余额超限的,证券公司应在知悉上一年度分类评价结果的六个月内有序压缩存量规模,存量收益凭证可以自然到期了结,存量规模达到规范要求前,原则上不得新增发行;经监管部门认可...

券商收益凭证迎新规,实行分级余额管理,限定专业投资者

具体来看,此次《管理办法》为有效控制信用风险,根据证券公司分类评价结果对不同类别证券公司待偿还收益凭证余额上限实施分级管理。即证券公司发行收益凭证实行分级余额管理。上一年度分类评价结果为A类、B类、C类及以下的证券公司,待偿还收益凭证余额应分别不超过公司净资本的60%、50%、40%。另外,为了加强合规风控管理...

证监会公布2018年券商分类结果 最高级别券商空缺

根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取...

证监会再修订证券公司风控指标 分类评价居前券商享“三大优待”

记者对比新旧版本发现，分类评价结果居前的券商，将享有三方面优待。优待①风险资本准备差异连续三年A类AA级以上（含）为0.4，此前为0.5；连续三年A类为0.6，此前为0.7；A类为0.8，B类为0.9，C类为1，D类为2；与此前无变化。与此同时，新版《风控指标规定》新增规定，连续三年...

监管紧盯IPO撤否率,仍是券商分类评级扣分项,今年已14家项目全否...

监管仍然持续高度关注券商的IPO业务撤否率，19日发布的券商2024年分类评价，延续2023年评价标准，对IPO撤否率高的券商扣分；7月，《证券公司保荐业务规则》修订征意中，将调整保荐代表人分类名单A（综合执业信息），在原名单中增加保荐代表人撤否项目信息；2月，投行关于2023年首发及再融资业务执业质量评价相关统计数据...

券商分类评价结果出炉,AA级有14家左右!

继续对存在从业人员行贿受贿等廉洁从业问题的情形扣分对董监高人员、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财等问题予以扣分本次分类评价结果看点一、14家获AA级在今年的分类结果中,107家券商参与评级。具体来看,A、B、C类公司数量占比分别为50%、40%、10%,AA级别公司保持在14家左右。

券业重磅!券商分类评价结果出炉,14家获AA级!证监会最新发布

在今年的分类评价结果中,107家券商参与评级。具体来看,A、B、C类公司数量占比分别为50%、40%、10%,AA级别公司保持在14家左右。根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、...

107家券商2024年分类评价出炉!九大加分项、五大扣分点,旨在突出...

一是延续2023评价标准,对IPO撤否率高的券商扣分。二是将券商、分支机构、各类境内外子公司、董监高和主要业务人员等各类主体,将行政处罚、监管措施、自律措施、立案调查等各类情形纳入评价范畴,传递全面加强监管的鲜明信号。三是充分运用《风险管理能力评价指标与标准》等评价规则,应扣尽扣,2024年就依规对个别公司直...

多家券商高管辞任 投行强监管指向IPO撤否?券商分类评价新设三项...

IPO撤否仍扣分,并购重组是新重点尤其值得关注的是,今年分类评价制度延续去年标准,仍旧对IPO撤否率高的公司扣分,且近期公布的动向显示,对于保荐代表人的监管也将日渐收紧。此前,中证协曾经向各保荐机构下发了关于就修订《证券公司保荐业务规则》征求意见的通知,该次修订主要是为完善保荐代表人负面评价公示机制,调整...