宁陵德商:柜员合规行为心得体会
总之银行柜员的合规行为是实现银行业务合规性和稳定性的关键。柜员应从自身做起强化合规意识、规范操作流程、加强风险防控、积极参与合规文化建设和持续学习提升自己以确保银行和客户实现更大价值。石桥支行周蕊
集思广益 交流互促 携手推动大宗现货交易市场繁荣发展
据介绍,这种覆盖资产全生命周期的风险管理体系发挥了两方面的重要作用:一方面是针对企业资质合规审查进行补充,守好第一道“准入关”;另一方面是基于产业端的交易规则的风险把控,也是对银行风控的一种补充。根据“产业风控经验+金融端风控要求”,数链科技设计覆盖事前、事中、事后的全周期风控策略模型,将非标资产转化...
邯郸银行建设合规企业员工心得体会选登
作为县域支行负责人,我深知合规管理工作责无旁贷,加强合规管理、打造合规文化,任重而道远。合规管理,制度先行。行内规章制度涉及柜面现金、信贷业务、人员岗位管理、账户账务管理、票据管理、授权管理、单证管理、银行卡,以及重要物品管理、印章管理、对公对私产品管理等方方面面,而这一系列制度框架内的标准和要求,...
这个“热线”真管用 记者体验12378银行保险消费者维权热线
“解决投诉纠纷是银行改进自身服务的重要抓手。每一次客户的反馈都会给我们带来新的思考,推动服务更人性化,流程更合理。”工行北京金融街支行综合管理部经理高华主要负责处理客户的投诉纠纷,她在这方面有很多心得体会。“发生投诉的原因,有些是银行服务不到位问题。对于这类情况,我们一定要举一反三、坚决改正。也有一...
...勇毅前行 共创后疫情时代美好世界——新形势下企业上市暨合规...
2022年8月16日,坚定信心、勇毅前行,共创后疫情时代美好世界——新形势下企业上市暨合规高峰论坛在中国金融信息中心成功举办。本次论坛在上海市突出贡献专家协会大力支持下,由中国银行(4.720,0.01,0.21%)上海市分行、中国金融信息中心、上海市奉贤区柘林镇人民政府、北京德和衡律师事务所主办,上海市突出贡献专家协会法律...
中国农业发展银行投资部党支部书记、总经理田丰:严格落实全面从严...
加强对廉洁自律准则、纪律处分条例等党内法规的学习,让干部员工知敬畏、明底线、守规矩;坚持按制度办事、按程序办事,高效搭建了重点建设基金业务的制度框架;坚持廉洁投资、阳光投资,视防风险为最大的廉洁,高度重视重点建设基金协议复核工作,亲自把好协议复核的最后关口,推动创新业务合规发展(www.e993.com)2024年9月24日。四是严明群众纪律。践行“...
生为知产人,就是为更美好的未来而创新|知识产权|知识产权保护|...
今年知识产权日的主题是“知识产权与青年:为更美好的未来而创新”,也希望越来越多的技术、法律方面的青年人能够投身这个领域,你们不仅可以深耕于传统的专利、商标、著作权、不正当竞争等领域,而且还可以学习和实践数据合规、出口管制等新兴法律领域。通过不断学习来拓宽自己的视野,用“技术与法律”跨界模式打造一个“...
严调控新常态下如何做好房地产信托业务?
针对如何有效开展房地产信托业务,包括如何尽职调查,如何把控房地产信托的项目风险等问题,笔者根据多年的信托从业经验提出自己的一些心得体会。一、房地产信托的预审房地产信托的预审,主要是项目可行性判断,从以下三方面着手:(一)合规性风险的判断1.信托资金用途的限制:...