安靠智电:公司被江苏证监局采取责令改正措施 相关人员被出具警示函

财联社11月24日电,安靠智电公告称,公司于近日收到江苏证监局出具的《决定书》,被采取责令改正措施,相关人员陈晓凌、王春梅、蒋浩被出具警示函。主要违规行为包括:收入确认政策披露不准确,收入成本核算不准确,内部控制执行不到位等。公司及相关责任人应完善相关内部控制,及时进行会计核算,对定期报告披露信息进行全面自查...

宝馨科技:未完成前期的增持承诺 原董事长及总裁收到江苏证监局...

宝馨科技:未完成前期的增持承诺原董事长及总裁收到江苏证监局警示函财联社11月21日电,宝馨科技公告称,公司原董事长王思淇、原副董事长兼总裁左越收到江苏证监局出具的《警示函》。经查,2024年2月7日,王思淇、左越向宝馨科技出具增持计划告知函,拟自披露之日起六个月内增持公司股份,增持金额不低于1000万...

东方集团(600811.SH):控股股东及实际控制人收黑龙江证监局监管...

2024年11月19日,东方集团(600811.SH)公告,公司控股股东东方集团有限公司、实际控制人张宏伟收到中国证券监督管理委员会黑龙江监管局《监管提醒函》。提醒函指出,2024年6月19日,东方集团有限公司、张宏伟承诺在3-6个月内采取包括但不限于资产处置等方式支持东方集团财务有限责任公司化解流动性资金不足问题,保证上市公司...

四地证监局同时出手打击违规减持

针对3名违规减持者,北上深苏四地证监局同时出手。北京证监局10月11日消息,自然人汪小清通过大宗交易方式受让华信永道(56.000,-14.09,-20.10%)(北京)科技股份有限公司大股东持有的股份93.2万股,买入金额合计为3069.1万元,在受让后六个月内减持所受让的93.2万股,卖出金额合计为5196.9万元。以上行为违反了《上市公司...

太难了!IPO企业7年4次申报3次终止!曾被证监会现场检查,最终改为北...

2023年9月26日,公司向中国证券监督管理委员会广东监管局提交了公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导备案材料,辅导机构为国泰君安(19.120,-0.69,-3.48%)。通过辅导验收2024年11月15日,公司收到广东证监局出具的《关于国泰君安证券股份有限公司辅导工作的验收工作完成函》(广东证监函[2024...

财达证券员工违规炒股、拼单卖私募,谁之过?_产业经济_财经_中金在线

图片图源:罐头图库早在2021年4月7日,德邦证券一员工曾让客户违规拼单(www.e993.com)2024年11月25日。上海证监局曾对张某梅采取出具警示函措施的决定,主要原因是,张某梅在德邦证券上海凉城路营业部任职期间存在问题包括:作为证券从业人员,与客户共同出资购买有关资产管理计划产品,约定收益与风险共同承担。

IPO项目履行保荐职责不到位,华泰联合证券及3保代遭上交所警示

上交所认为,保荐人未对发行人研发投入相关内部控制、销售人员资金流水等进行充分关注和审慎核查,履行保荐职责不到位。刘鹭、陈维亚、黄飞作为项目保荐代表人,对此负有直接责任。根据相关规定,上交所决定对华泰联合证券、刘鹭、陈维亚、黄飞予以监管警示。近期,华泰联合证券还因多项违规行为被监管警示。深圳证监局10月18日...

上海证监局联合多部门开展打击网上非法证券期货行为专项行动

中证网讯(记者乔翔)为进一步规范证券期货活动网上信息,切实维护人民群众财产安全,上海市委网信办、上海证监局、上海市检察院、上海市公安局于5月15日“全国投资者保护宣传日”联合启动开展“清朗浦江·e企共治”打击网上非法证券期货行为专项行动。专项行动将督促上海属地东方财富网、大智慧、蚂蚁财富、小红书、哔哩...

员工借他人账户炒股、拆份额卖私募,财达证券再收两张警示函

因违规炒股,近日,天津证监局对财达证券(600906.SH)下发两张罚单。经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向规定的合格投资者之外的个人募集资金并...

股市狂飙下,陕西一投顾机构被监管“踩刹车”

9月30日消息,北京证监局拟对巨丰投资北京分公司采取责令暂停新增客户3个月的行政监管措施。经查,巨丰投资北京分公司公司部分营销人员展业过程中存在“片面宣传高收益率盈利案例”“进行误导性的营销宣传,承诺或保证投资收益”,“未取得一般证券业务从业资格的员工开展营销展业”“部分投资顾问的投资建议未在业务运营支持...