这家创业板公司的头为什么这么铁?拒不配合证监会,被公安局立案...

福建紫天传媒科技股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《立案告知书》(其中2024年9月6日下发的编号:证监立案字0262024012号。2024年10月25日下发的编号:证监立案字0262024013号、证监立案字0262024016号、证监立案字0262024017号...

“1号罚单”陆续公布,证监会、多地证监局各有行动,处罚从严从重

据统计，截止2月23日，已有重庆证监局、广东证监局、广西证监局、天津证监局、内蒙古证监局、上海监管局、贵州证监局、甘肃证监局、新疆证监局披露了“2024年1号罚单”。（注：浙江证监局、深圳证监局公布了多则罚单，但1号暂未披露）从罚单的具体内容来看，违规事由主要集中在内幕交易、借用他人账户炒股、利...

广东证监局采取责令改正措施!仍有12亿余元占用资金未被归还

此前,该公司5月10日公告,广东证监局向ST华铁发《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》决定,经查明,ST华铁、实控人宣瑞国存在年度报告存在虚假记载、未按规定披露关联交易等两方面违法事实;对ST华铁给予警告,并处以800万元罚款;对宣瑞国给予警告,并处以800万元罚款。5月14日中国证监会广东监管局下发《行政处罚决定...

贵州证监局政府信息公开指南

按照有关法规规定,贵州证监局不得向任何个人或机构提供投资咨询建议,公民、法人或其他组织的投资咨询应向有关专业机构申请办理。????????(一)受理机构????????贵州证监局政府信息公开申请的受理机构为贵州证监局办公室(以下简称受理机构)。????????办公地址:贵州省贵阳市观山湖区贵阳金融中心...

中信证券浙江分公司等多家机构及个人因违规被浙江证监局开出警示函

近日,浙江证监局连续开出4张警示函和1张责令改正决定书,对中信证券(27.950,-0.17,-0.60%)浙江分公司、杭州联域投资、杭州诺准投资等机构及两名从业人员的违规行为进行警示,并责令改正。图源:浙江证监局8月12日,浙江证监局对中信证券浙江分公司发出警示函,经查,中信证券浙江分公司部分员工在从业期间,存在屡次...

北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有...

根据《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第七十条第一款的规定,北京证监局责令中金公司就上述问题认真整改,并自监督管理措施决定作出之日起1年内,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向北京证监局报送合规检查报告(www.e993.com)2024年11月22日。北京证监局进一步指出,中金公司存在对子公司业务和投资行为管理不到...

落实新“国九条”紧抓快办 多个证监局要求IPO辅导企业签署承诺书

严把发行上市准入关是提高上市公司质量的源头。为切实提高申报材料质量，进一步明确监管政策要求，多个证监局要求IPO辅导备案企业及实际控制人、董事、监事、高级管理人员签署《提高拟上市企业申报质量承诺书》。承诺内容包括四个方面：一是熟知公司对申请文件，特别是对经营、财务等方面信息披露的真实、准确、完整负有第一...

惊天大案!证监局工作简讯曝光:大华所内部合伙人受贿2600万,被判刑...

8、5月13日晚间,江苏证监局公布行政处罚决定,大华会计师事务所被暂停从事证券服务业务6个月,大华所及三名签字注册会计师共被罚没4132万元。“大华所对金通灵(3.240,0.54,20.00%)2017年至2022年年度财务报表审计时,未勤勉尽责,所出具的审计报告存在虚假记载。”江苏证监局在5月10日作出的处罚决定书中表示。

证监局出手!密集开出罚单

4月的最后一个工作日,北京证监局、广东证监局、新疆证监局密集披露了12张罚单,处罚主体涉及5家券商及7位相关责任人。其中,中信建投(601066)同时被北京证监局和广东证监局处罚,海通证券(600837)同时收到广东证监局和新疆证监局的罚单。记者注意到,此轮罚单中,对各类违规行为监管较为全面,其中广东证监局的4...

“4S店之王”狼狈落幕!证监局查出22亿利润有大问题,公司已退市,25...

据证券时报网，10月22日晚，河北证监局对于庞大集团处以670万元罚款，并给予警告。对主要责任人员“顶格”处罚。公司原董事长黄某宏被给予警告、500万元罚款、终身证券市场禁入的处罚。公司原董事长马某被给予警告、400万元罚款、十年证券市场禁入的处罚。公司总经理、财务总监、董事会秘书、审计委员会成员等6名责任...