海泰科:受中国证券监督管理委员会青岛监管局行政监管措施警示

金融界6月4日消息，海泰科模塑科技股份有限公司以及公司董事长孙文强、总经理王纪学、财务总监梁庭波于2024年6月4日收到中国证券监督管理委员会青岛监管局行政监管措施决定书，决定对其采取出具警示函的监管措施。原因是该公司在2024年2月28日披露的2023年度业绩预告预计2023年度实现归属于上市公司股东的净利润2,200万元-...

青岛伟隆阀门股份有限公司 关于青岛证监局对公司及相关责任人采取...

青岛伟隆阀门股份有限公司(以下简称“公司”)(证券代码:002871)于2024年9月4日收到中国证券监督管理委员会青岛监管局(以下简称“青岛证监局”)下发的《关于对青岛伟隆阀门股份有限公司、范庆伟、李会君、刘克平采取出具警示函措施的决定》([2024]30号,以下简称“《决定书》”),要求公司收到本决定书之日起20日内...

青岛证监局:对中国银河证券青岛海口路证券营业部出具警示函

依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定,青岛证监局决定对该营业部采取出具警示函的监管措施。

三柏硕:公司及两位高管收到青岛证监局警示函

摘要三柏硕:公司及两位高管收到青岛证监局警示函三柏硕公告,公司于2024年7月5日收到中国证券监督管理委员会青岛监管局行政监管措施决定书《关于对青岛三柏硕健康科技股份有限公司、蓝华、方瑞征采取出具警示函措施的决定》。在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>三柏硕公告,公司于2024年7月5...

又一财务造假,跨期计提年终奖4380万,财务总监被罚100万!

具体内容详见公司于2024年8月19日披露于巨潮资讯网的《关于相关方收到中国证券监督管理委员会<立案告知书>的公告》。2024年11月8日，公司收到中国证监会河北监管局（以下简称“河北监管局”）下发的《行政处罚事先告知书》（冀证监处罚字[2024]7号）。同日，公司收到清利新能源、李玉国先生、时任董事、总经理...

青岛大摩证券投资存在违规行为,被责令暂停新增客户六个月

上述违规事实反映出该公司合规管理、内部控制失当,风险控制内部管理制度执行不到位,因此,根据相关规定,青岛证监局决定对青岛大摩证券投资采取责令暂停新增客户的监督管理措施,期限为6个月(www.e993.com)2024年11月27日。在此期间,青岛大摩证券投资需开展全面整改工作,强化内部控制,提高合规运作水平。期满后,该公司需向青岛证监局提交书面整改报告...

中金财富证券青岛营业部遭警示:因存在向投资者提供材料不准确等情形

金融虎讯7月29日消息,近日,中国中金财富证券有限公司(下称“中金财富证券”)的青岛香港中路证券营业部收到了来自青岛证监局的警示函。经过调查,该营业部在向投资者提供材料时存在不准确的情况,并且在处理投资者投诉和纠纷方面也未能做到妥善。这些行为违反了《证券经纪业务管理办法》的相关规定,因此青岛证监局决定对...

青岛食品:中信证券股份有限公司关于青岛食品股份有限公司首次公开...

经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准青岛食品股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可〔2021〕2383号)核准,公司首次公开发行人民币普通股(A股)2,220万股;经深圳证券交易所《关于青岛食品股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》(深证上〔2021〕1021号)同意,公司首次公开发行的人民币...

证券业警钟长鸣!监管向银河证券青岛海口路营业部和中泰证券漳州...

此举违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。青岛证监局于2024年3月6日对该营业部采取出具警示函的监管措施,并要求其加强内部控制,严格规范工作人员的执业行为。与此同时,中泰证券漳州延安北路营业部个别员工在基金销售业务中的不当行为也被福建证监局查处。这些员工向客户承诺赠送礼金、...

中国证券监督管理委员会青岛监管局行政处罚决定书【2024】5号

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会青岛监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证...