中国期货业协会发布《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》
上证报中国证券网讯据中国期货业协会9月10日消息,为贯彻落实中国证监会关于从严惩戒资本市场行贿行为和从严从紧整治政商“旋转门”的相关工作要求,切实加强对期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理,协会对《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》(以下简称《细则》)进行了修订。《细则》已经第六届理事会第十一...
期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则发布
《细则》要求,期货经营机构及其工作人员在开展资产管理业务或者提供有关服务的过程中,应当践行信义义务,忠实于客户利益,落实审慎义务和忠实义务,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:直接或者间接利用内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息违规从事或者明示、暗示他人从事有关证券期货交易活动;侵占或者挪用受托资产,或...
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
本办法所称从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。第三条????证券基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人,应当依法向中国证监会相关派出机构备案。证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件,并按照规定在中国证券业协会(以下简称证券业协会)登记;公开募集证券投资...
国联证券被警告!蚂蚁基金责令改正!知名大行逃税!一正保险实控人...
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、《证券经纪业务管理办法》第四十三条和《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定,2024年9月24日,吉林证监局对财信证券长春东南湖大路营业部采取出具警示函的监督管理措施。(吉证监决〔2024〕31号)东北证...
关于发布《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的通知
为贯彻落实中国证监会关于从严惩戒资本市场行贿行为和从严从紧整治政商“旋转门”的相关工作要求,切实加强对期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理,协会对《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》(以下简称《细则》)进行了修订。《细则》已经第六届理事会第十一次会议审议通过,并报中国证监会备案,现予发布,自发...
永安期货2023年年度董事会经营评述
报告期末,证券期货经营机构私募资管业务规模合计12.41万亿元(不含社保基金、企业年金),同比下降13.28%(www.e993.com)2024年10月18日。此外,监管政策持续完善,修订后的《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规范性文件《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》正式实施,持续推动资产管理...
防非宣传月|抵制非法证券期货基金活动,保护投资者合法权益
6、假冒仿冒证券期货基金经营机构及人员不法分子利用与合法证券期货基金经营机构相近或相似名称设立机构,诱骗投资者投资或接受服务;或者冒充证券期货基金从业人员,诱骗投资者到虚假平台参与交易,诈骗投资者财产。7、非法期货交易未经国务院或国务院期货监督管理机构批准,非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动...
《证券期货业信息安全运营管理指南》解读 对网安工作提出8大重点
1.证券期货行业在境内建设、运营、维护、使用网络及信息系统的核心机构和经营机构。核心机构包括:证券期货交易场所,证券登记结算机构等承担证券期货市场公共职能、承担证券期货业业信息技术公共基础设施运营的证券期货市场核心机构及其承担上述相关职能的下属机构。经营机构:证券公司、期货公司和基金管理公司等证券期货经营机...
公安经侦管辖80个罪名立案定罪量刑标准
(八)为欺诈发行证券向负有金融监督管理职责的单位或者人员行贿的;(九)募集的资金全部或者主要用于违法犯罪活动的;(十)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。6违规披露、不披露重要信息(第161条)依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露...
广发银行重庆分行被责令改正 基金销售存三项违规
《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条:经营机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第十一条:...