内控不只是财务的事!

具体措施可以包括:??在部门和个人的KPI中加入内部控制相关指标??将内部控制执行情况与薪酬和晋升挂钩??对于在内部控制中表现突出的员工给予奖励通过以上措施,企业可以逐步将内部控制融入企业文化,形成人人重视、人人参与的良好局面,从而实现内部控制的持续有效。05内控要全员参与??在当今复杂多变的商业环境...

...普通合伙)及注册会计师周玉琼、张宁宁采取出具警示函措施的决定

一是未将公司与合同签订审批授权有关的内部控制纳入测试和评价范围,未对合同签订及审批的内部控制设计有效性获取审计证据。二是未对深圳鑫润签订有关合同是否符合上市公司有关内控制度、是否在签订合同前充分评估交易对手的主体资格、信用状况和资质实力进行检查,未获取相关内部控制执行有效性的审计证据。以上情况不符合《...

关于2023年中国邮政集团有限公司党组第二批巡视中国邮政储蓄银行...

2.“推动高质量发展有短板。厦门分行党委对推动高质量发展谋划不足,缺乏精准有效措施,落实工作成效不佳”方面一是制定方案强化利率考核和精细化管理;差异化利率设置,与营销积分挂钩,加强分析通报。截至2024年6月末,分行存贷利差变化幅度全国第4,变化幅度明显优于去年。二是强化存款考核,加强分析督导,通过信贷客户资金归...

红塔证券(601236.SH):营业部内控不到位,遭出具警示函监管措施

2024年8月21日,红塔证券股份有限公司接到大连证监局的监管函,指出公司在合规内控管理方面存在不足。具体问题包括未按规定对大连会展路证券营业部的分支机构负责人进行任职及免职备案,以及未按规定申请换领相应营业部的经营证券期货业务许可证。这些问题违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管...

以“三有”措施推动干部能上能下常态化

坚持能上能下“有导向”。建立末位淘汰、管理人员能上能下、健全绩效考核等管理制度,坚持“上”,调整关键岗位19名,3名工作业绩突出、群众信服的干部被提任到重要岗位;坚持“下”,7名纪律意识淡薄、干事劲头不足、作风不严不实的干部实行“下”的调整,树立“能者上、庸者下”的鲜明用人导向。

...行政事业单位主要领导干部履行“经济责任”典型问题及防范措施...

往往表现为:部分内控制度缺失,未有效覆盖单位经济和业务活动的全范围、规范单位内部各层级的全体人员,造成管理漏洞;单位重视不够,现行制度与实际工作脱节,缺乏针对性或有效性;对下属单位的指导监管不到位等(www.e993.com)2024年11月10日。典型问题6:内部控制措施不力,制度执行不到位往往表现为:业务流程未按制度执行,存在程序缺失;签字审批流程不规...

商业银行风险管控及内部控制制度建设-建议收藏转发

分散且缺乏衔接制约:风险管理分散于各部门,衔接和制约不充分,缺乏集中与统一。制度缺乏系统性:内控制度多体现业务控制原则,流程管理和系统管理薄弱,规章制度繁多且分散,缺乏系统性、关联性与整合性,工作中界限不清、职责不明1。(三)信息交流机制方面部门职责不明影响传导效率:各业务部门职责不够明晰,协调与制约机...

关于常州市银行业“十五”回顾及“十一五”展望的报告

主要表现在:一是贷款风险不断暴露,新发生不良贷款总额较大。宏观调控对贷款的影响正在波及贷款质量,一些行业与企业受宏观调控的影响,经营状况恶化,经济效益下降,催生银行贷款风险产生。二是辖区少数银行业金融机构过度追求市场占有率,防范风险措施未能及时跟上,积聚了一定风险隐患。三是贷款分类发生偏离,风险状况未能充分...

ST天山:关于新疆证监局对公司采取责令改正措施的整改报告

经过本次事项,公司深刻认识到在内部控制、会计核算等方面存在的问题与不足,公司以此次整改为契机,深刻汲取教训。今后公司将进一步加强对证券法律法规的学习,严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》及《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定,并结合公司实际情况,持续完善公司内控管理体系,...

荣盛石化股价跌至四年新低,沙特阿美246亿入股后内控漏洞频发

业绩修正和信息披露问题不仅反映出公司内部控制和财务管理存在严重缺陷，更可能影响投资者的决策，损害中小股东利益。对于一家市值超过百亿的大型上市公司而言，准确、及时、完整的信息披露是维护投资者利益、树立市场信心的基础。荣盛石化在这一关键领域的频频失误，不仅暴露了公司治理结构的不足，也凸显了管理层对资本市场...