中国证券业协会发布IPO网下投资者资格新标准 私募需达10亿规模
(二)具有良好的信用记录和持续经营能力,最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分,最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次(含)以上,最近十二个月未被列入失信被执行人名单、经营异常名录、市场监督管理严重违法失信名单,...
永赢鑫享混合型证券投资基金更新招募说明书(2024年第2号)
20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者21、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外...
安信医药创新股票型发起式证券投资基金招募说明书
2、发起式基金:指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、且募集资金中发起资金不少于规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于三年的证券投资基金3、基金管理人:指安信基金管理有限责任公司4、基金托管人:指招商银行股份有限公司5、基金合同:指《安信医药创新股票型发起式证券投资...
券业最新明确!员工违规炒股将被扣分 社媒被纳入考察!
根据新口径,券商从业人员违规炒股的,或将在自评时被扣分;员工社交媒体的使用情况纳入考察;券商违反薪酬管理有关规定的情况纳入考察;从业人员因行贿被纪检监察部门留置、调查或被采取刑事处罚的情况也纳入考察。据悉,文化实践评估结果将与券商分类评价直接挂钩。在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>券商...
公安经侦管辖80个罪名立案定罪量刑标准
3.二年内因虚假出资、抽逃出资受过二次以上行政处罚,又虚假出资、抽逃出资的;4.利用虚假出资、抽逃出资所得资金进行违法活动的。(五)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。本条只适用于依法实行注册资本实缴登记制的公司。5欺诈发行证券罪(第160条)...
劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407
单位和个人经营证券业务,必须经证监会批准(www.e993.com)2024年10月21日。未经批准的,属于非法经营证券业务,应予以取缔;涉嫌犯罪的,依照《刑法》第225条之规定,以非法经营罪追究刑事责任。”其二,对于《证券法》与《公司法》规定的只需要备案或者连备案也不需要的其他业务,则进一步运用实质性标准,来认定其中的诸多业务仍属非法经营罪所规制的证券...
钟建|证券期货违法犯罪行刑衔接问题研究
证券期货违法犯罪是典型的行刑交叉的违法行为,通过一起证券违法犯罪案件涉及的行政处罚与刑罚关系问题,结合理论及实务界文献资料、法律法规及案例研究,对该问题作分析研究。在同一行为人同一违法行为同时涉及行政与刑事定性评价时,行政机关应在行政程序调查终结后行政处罚做出前,将案件整体移送公安机关,并待刑事司法处理结果...
广发证券股份有限公司
十八、审议关于《广发证券2023年度内部控制评价报告》的议案董事会认为公司进一步建立健全了覆盖公司各业务及管理领域的各项内部控制制度,公司内部控制评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况,公司内部控制符合《企业内部控制基本规范》和相关规定的要求,截至2023年12月31日内部控制有效及足够。同意《广发证...
广发证券股份有限公司 第十届董事会第三十三次会议决议公告
1.授权公司董事会在符合中国证监会及自律组织关于证券公司监管、自营投资管理、风险管理的相关规定下,在公司证券自营业务投资额度不得超过中国证监会各项规章和规范性文件规定上限的前提下,合理确定公司自营投资总规模上限,并根据市场情况、监管环境和经营表现对自营投资额度配置进行调整,自营投资范围限于《证券公司证券自营投...
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监事会认为:公司2024年第一季度报告的编制和审核程序符合法律法规以及上海证券交易所相关规定的要求。公司2024年第一季度报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司2024年第一季度的实际情况。监事会在提出本意见前,未发现参与《2024年第一季度报告》编制和审议的人员有违反保密规定的行为。