违规代客炒股 多家券商及员工被处罚

根据新《证券法》第58条规定:“任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易”。证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的,将被责令改正,并给予警告,没收违法所得,且处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得的,处以50万元以下的罚款。经纪业务作为券商基础业务的...

宋清辉:代客炒股 券商应加强对从业人员的执业行为违规警示教育

11月18日,天津证监局披露了2张罚单,剑指财达证券天津狮子林大街证券营业部,该营业部存在借他人账户炒股、拼单卖私募等违规行为,涉事员工和该营业部被出具警示函。原中银证券员工此前刚被监管处以罚款。12月6日,重庆证监局披露罚单,因私下接受客户委托买卖证券,对原中银证券投顾谭新华给予警告,没收违法所得17.46...

代客炒股频现 多家券商及员工被监管处罚

今年以来,监管对于券商等中介机构的违法违规行为频频出手,近日再有券商员工因违规代客理财而受到监管处罚,年内涉及“私下接受客户委托买卖证券”的券商包括中信证券、中银证券、财达证券、东海证券等。12月13日,江苏证监局披露文件称,闫珍在中信证券徐州建国西路证券营业部任职期间,存在私下接受客户委托买卖证券的行为,...

一波罚了21人!又一单券商员工违规炒股集体处罚 监管紧盯密防呈现...

一是监管愈发常态化,记者梳理发现,2024年内已产生47条与从业人员违规炒股相关罚单,肉眼可见对违规行为“露头就打”。二是处罚更具系统性,屡见批量处罚,其中最受行业关注的是年初对招商证券多达63人的密集罚单,处罚理由同样是从业人员违法炒股。三是高管被罚不在少数,名单中包括招商证券时任总裁熊剑涛、长城证券时任...

...因未通过有效的内部控制措施及时发现并纠正员工的违法行为等

2024年6月27日,国家金融监督管理总局宜昌监管分局发布了行政处罚信息公开表(宜金监罚决字〔2024〕14号),湖北银行宜昌分行(简称:湖北银行),其未通过有效的内部控制措施及时发现并纠正员工的违法行为,员工行为管理不审慎。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则。国家金融监...

...多家银行因资金空转被重罚 保险费率违规处罚增加丨8月金融合规

据不完全统计,涉及员工行为管理不到位的罚单有45张,环比增加28.57%(www.e993.com)2024年12月18日。处罚的具体违法违规行为包括:员工与客户发生非正常资金往来、员工借用客户资金、员工出借资金给客户使用、员工违规保管客户空白凭证等物品、使用客户账户办理个人业务、违规为近亲属代办业务等。因员工行为管理不当被罚较多的银行有建设银行、新疆塔城农村...

招行管培生被举报嫖娼:员工违规违纪如何取证、辞退?

该行对员工违规违纪行为绝不姑息,在得悉此事后,立即开展调查核实,并在事发次日,根据党纪和招行相关制度规定,对涉事员工予以开除党籍、行政开除处理。招行管培生嫖娼被开除一事,不仅引发了网友对职场道德与企业责任的广泛讨论,也对企业管理和员工自我管理敲了一次警钟。

报告发布|《违规募捐行为分类及法律问题分析报告》(全文)

第一百一十三条第一款:不具有公开募捐资格的组织或者个人擅自开展公开募捐的,由县级以上人民政府民政部门予以警告,责令停止募捐活动;责令退还违法募集的财产,无法退还的,由民政部门予以收缴,转给慈善组织用于慈善目的;情节严重的,对有关组织或者个人处二万元以上二十万元以下罚款。”《慈善组织公开募捐管理办法》第三条:...

证券从业人员违规炒股被处罚,涉事券商回应

2月9日,证监会公布,针对招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,证监会对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。对此,招商证券回应称,涉事员工的违法违规行为集中在2021年以前,且采取化名持有的方式,反映出公司过往在日常教育上仍不到位,管理...

券商员工炒股1年不到亏损百万,今年已有44条违规炒股罚单,多家券商...

3月29日,平安证券天津分公司财富经理边书元利用自有资金及他人资金,控制使用“孙某英”平安证券账户违法买卖股票,合计交易金额3.29亿元,亏损474.05万元(税后),天津监管局决定对其处以10万元罚款。有业内人士表示,证券从业人员频繁出现违规炒股的行为,可能说明了公司内部控制、从业人员合规意识、制度完善、行业文化、利益...