证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。本办法所称从业人员...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

上述情形违反了《证券行业诚信准则》第十四条、《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我会决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。

【国联策略】新一轮并购重组同以往有何异同?

2024版《上市公司重大资产重组管理办法》修改征求意见稿延续了新“国九条”的思路,对上市公司并购重组保持鼓励的态度,重点包括:鼓励私募基金参与上市公司并购重组;进一步提高审核效率;推动重组股份对价分期支付落地,满足上市公司结合标的后续经营状况灵活调整股份支付安排的需求;完善锁定期规则,支持上市公司之间吸收合并;提高对...

监管部门对公募基金配合做好《商业银行资本管理办法》提出监管要求

通报表示，公募基金管理人应当严守监管法律法规，严格遵守现行公募基金信息披露监管规定。切实履行主动管理职责。坚持合规风控全覆盖原则。公募基金管理人不得以委托人数量较少或委托资金集中为由放松合规风控要求。证监会及相关派出机构将适时组织开展现场检查，发现违法违规问题的，将依法从严问责并向全行业通报。（中证...

证监会批量处罚券商等投行!海通证券:对姜诚君采取监管谈话

-上述问题违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(简称《合规管理办法》)第六条的规定。3.**监管措施**:-根据《合规管理办法》第三十二条,中国证监会决定对海通证券采取责令改正的行政监督管理措施。4.**改正要求**:-海通证券应引以为戒,认真查找和整改问题。

一大批券商被监管,中原证券、开源证券被暂停债券承销业务6个月

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我会决定对你公司在2024年10月17日至2025年4月16日期间,暂停债券承销业务(www.e993.com)2024年11月2日。你公司应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。同时,你公司应严格按照内部...

公募基金强监管新规出台!证监会:坚持“穿透式监管、全链条问责”

央广网北京3月15日消息(记者曹倩)真正把投资者的利益摆在公司利益和个人利益前面,切实回归“受人之托、代人理财”业务本位,坚持“穿透式监管、全链条问责”……今天,证监会发布的《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见》(以下简称《意见》),重点体现了“以人民为中心”的发展...

...推动公募基金行业配合做好《商业银行资本管理办法》

e公司讯,监管部门发布最新机构监管情况通报,为推动公募基金行业配合做好《商业银行资本管理办法》,确保“资本新规”平稳落地,对公募基金管理人提出监管要求。通报表示,公募基金管理人应当严守监管法律法规,严格遵守现行公募基金信息披露监管规定。切实履行主动管理职责。坚持合规风控全覆盖原则。公募基金管理人不得以委托...

监管再提防范化解金融风险 重点构建问责机制

日前,中共中央政治局会议审议了《防范化解金融风险问责规定(试行)》,提出要进一步推动在金融领域落实全面从严治党要求,切实加强党中央对金融工作的集中统一领导,进一步压实金融领域相关管理部门、金融机构、行业主管部门和地方党委、政府的责任,督促各级领导干部树立正确的政绩观,落实好全面加强金融监管、防范化解金融风险、促...

iFinD风控日报20240509:蔡嵩松等公募基金经理涉刑案已于5月8日...

5威创股份(002308):因公司涉嫌信息披露违法违规证监会决定对公司立案;6ST华铁(000976):因涉嫌未按时披露年度报告等信息披露违法违规证监会决定对公司立案;7新余国科(300722):股东拟减持不超过0.09%的股份;8.祥源新材:领慧投资拟减持股份不超过0.91%;...