申港证券年内首领罚单,“守门人”角色缺位,近年频遭监管质疑
官网显示,申港证券股份有限公司于2016年3月14日获中国证监会批复设立,由3家香港持牌金融机构、11家国内机构投资者共同发起设立,其中港资股东持股比例合计为29.32%。近年来,申港证券业务人员已多次被监管质疑“失责”。2023年11月15日,浙江监管局对申港证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函申,具体原因为公司员...
申港证券:因业务违规被罚,近两年收到数张罚单
2024年10月10日,宁波证监局披露了对申港证券的行政处罚信息。行政监管措施决定书显示,申港证券作为“21象经02”的受托管理人,未能有效监督发行人募集资金使用情况,未能发现“21象经02”部分募集资金未按约定用途使用。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令180号)第六条的规定。根据《公司债券发行...
拿钱不办事?申港证券这波被罚的不亏
上海证监局对申港证券采取出具警示函的监管措施。2020年5月,因未按规定划分客户风险等级,中国人民银行上海分行对申港证券罚款20万元。时任申港证券常务副总裁,代行总裁职务并分管经纪业务的樊平被罚款1万元。2020年6月,因在股权转让事项中出现了入股股东以借入资金入股的情形,上海证监局对申港证券采取责令改正的监管...
申港证券睿泽2号
申港证券睿泽2号FA0052单位净值(10-15)1.1417成立以来18.29%2024-10-15产品类型:固定收益类投资经理:冯洁莹、张梦梦、段奕冰开放规则:每年2、4、6、8、10、12月的6日起开放2个工作日开放。每笔份额自确认日起需持有满110天方可在开放期内退出...
“21象经02”逾七成募资未按约定用途使用,申港证券受托监督不到位...
蓝鲸新闻10月10日讯(记者胡劼)今日,宁波证监局发布公告,对浙江象山经济开发区城南开发建设有限公司(下称“象山经开”)和其债券项目“21象经02”的受托管理人申港证券出具警示函。根据公告,象山经开作为“21象经02”的发行人,2021年10月至12月期间未按募集说明书约定使用该公司债券募集资金,金额达6.37亿元,汤...
申港证券睿盈17号
申港证券股份有限公司于2016年3月14日经中国证监会批复设立,系国内首家根据CEPA协议设立的合资全牌照证券公司,由3家香港持牌金融机构、11家国内机构投资者共同发起设立,经营范围包括“证券资产管理、证券经纪、证券承销与保荐、证券自营”等业务(www.e993.com)2024年10月17日。公司注册在上海自贸区,注册资本35亿元人民币,其中港资投资额合计12.2亿元人...
申港证券睿泽月添利1号
产品简称:申港证券睿泽月添利1号产品类型:固定收益类成立时间:2023-06-21资金投向:(1)固定收益类资产:包括在交易所市场、银行间市场依法上市交易的国债、地方政府债、央行票据、政府支持机构债券、金融债(包括金融机构次级债、混合资本债、政策性金融债)、企业债、公司债(含非公开发行债券)、中期票据(含长期限...
券商违规新花样!国泰君安、申港证券因微信群或直播遭罚
11月15日,浙江证监局披露,申港证券浙江分公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下,通过公司开设的直播账号,从事证券投资顾问业务,并且在直播过程中存在推荐个股的行为,反映公司对员工从业资格、执业行为管理不到位,故决定对该分公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。从上述案例也...
申港证券浙江分公司及员工收警示函 员工无证直播荐股
中国经济网北京11月16日讯证监会浙江监管局网站昨日公布了关于对申港证券股份有限公司浙江分公司、赵威采取出具警示函措施的决定。决定书显示,经查,申港证券股份有限公司浙江分公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下,通过公司开设的直播账号,从事证券投资顾问业务,并且在直播过程中存在推荐个股的行为,反映公司...
因存在直播荐股行为 申港证券浙江分公司及员工被监管出具警示函
11月15日,浙江证监局发布公告表示,申港证券浙江分公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下,通过公司开设的直播账号,从事证券投资顾问业务,并且在直播过程中存在推荐个股的行为,反映其对员工从业资格、执业行为管理不到位。浙江证监局认为,上述情形违反多项规定