深圳市地方标准《企业合规管理体系》(DB4403/T 350-2023)
深圳市地方标准《企业合规管理体系》(DB4403/T350-2023)深圳市地方标准《企业合规管理体系》(DB4403/T350-2023)正式发布,为深圳企业建立合规管理体系提供了全面系统的指引。据悉,《企业合规管理体系》是全国首部企业合规地方标准,将适用于深圳市各类型、规模、性质和行业的企业。《企业合规管理体系》分为...
《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书
企业合规师作为企业可持续发展的前提,是企业防控合规风险、提升核心竞争力的重要保障。2018年11月2日,为推动中央企业全面加强合规管理,加快提升依法合规经营管理水平,着力打造法治央企,保障企业健康发展和国务院国有资产监督管理委员会制定了《中央企业合规管理指引(试行)》;2021年3月18日,人力资源社会保障部会同国...
中电金信雷小军:司库是央企风险管理的重要“抓手”
雷小军:从内涵上看,司库是央企的“大管家”,负责管理企业的资金、金融资源和风险。司库管理包括资金运作、风险管理、投资管理、融资管理和流动性管理等多个方面。央企司库的建设标准包括体系化、制度化、规范化、信息化等方面,同时还需要考虑效益性、安全性、合规性、智慧性、协同性等原则。从特质上看,成熟的司库能...
迈向合规,一场新时代企业的“望闻问切”
中国在风险管理、内控方面的规范则追溯至2006年,这一年6月国资委印发《中央企业全面风险管理指引》;同年10月,银监会印发《商业银行合规风险管理指引》,“合规管理”一词首次在中国法律体系中出现;2007年保监会颁布《保险公司合规管理指引》;2008年,财政部联合证监会、审计署、银监会、保监会制定《企业内部控制基本规范...
中央企业开展境外业务合规审查工作路径思考
胡蓉《人民周刊》(2024年01月16日第06版)合规审查是指企业对其规章制度制定、重大事项决策、合同协议签订等各方面经营管理行为的合规性进行审核、检查、评价。合规审查作为企业内部日常、专业的合规管理活动,可在事前、事中或事后开展,是企业业务合规管理运行机制的重要组成部分,对于保证企业执行和落实合...
雷莉等:企业合规管理体系建设中实务“痛点”解析
2022年8月23日,《中央企业合规管理办法》公布,于2022年10月1日起施行,标志性地确立了“合规管理”在我国国内立法层面的定位(www.e993.com)2024年9月16日。为响应此要求,以广东省国资委为代表的部分地方国资委相继推行了属地要求或试点政策,探索推进合规管理体系贯标认证,国有企业也将“合规”作为重点工作内容,陆续推进了合规管理体系建设及认证...
北注协专家提示 | 舞弊风险识别与审计应对及ISSB准则最新进展及...
国务院根据31号文件要求各中央企业全面排查大宗商品经营业务风险,加强风险识别与防范并通过《国务院国有资产监督管理委员会国资评价〔2014〕1200号》将中央企业融资性业务风险有关情况进行通报。通报中指出部分中央企业经营管理中存在盲目追求规模扩张、人为虚增收入、风险处置应对不力、内部控制存在重大缺陷等问题,并就深...
北注协专家提示 | 舞弊风险识别与审计应对及ISSB准则最新进展及...
从此,对融资性业务开展情况、损失情况及责任认定等方面的审计调查,成为中央企业开展经济责任审计的一个重点关注事项。(二)《国务院国有资产监督管理委员会国资评价〔2014〕1200号》国务院根据31号文件要求各中央企业全面排查大宗商品经营业务风险,加强风险识别与防范并通过《国务院国有资产监督管理委员会国资评价〔...
郭朝刚:企业合规师的职业研究,回顾背景,明行业现状,展望发展
1、背景起源2018年11月2日,为推动中央企业全面加强合规管理,加快提升依法合规经营管理水平,着力打造法治央企,保障企业持续健康发展,国务院国有资产监督管理委员会制定了《中央企业合规管理指引(试行)》。2019年国务院部署,深化“放管服”改革,将技能人员水平评价由政府认定改为实行社会化等级认定,不再由政府或其...
陆家嘴财经早餐2024年4月29日星期一
1、中国黄金协会发布2024年一季度行业数据。中国黄金协会表示,高金价对黄金消费的影响出现两极分化。溢价相对较低的金条及金币消费大幅上涨,但消费者对黄金首饰的观望情绪增强。黄金首饰零售商承压,黄金加工销售企业生产经营风险增大。2、4月29日24时,国内成品油新一轮调价窗口将正式开启。综合机构观点,成品油价格将迎...