2024年基金应知应会真题-证券投资
重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
2024年基金从业考试题库_单位净值_答案_投资期限
5.第XX届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是()A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定B.构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实C.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益...
突然爆雷!320万买“理财”,只剩2190元!经理狠赚2-3%佣金,怒告银行...
针对焦女士的投资行为,广发银行认为其具有金融投资经验,了解理财产品的购买流程、合同等法律文件文本内容、预期收益率等,完全有能力注意到涉案“飞单”产品并非银行理财产品,属于私募投资产品,也应承担必要的风险注意义务。为此,广发银行提交焦女士在其处购买理财产品的记录、风险测试评估问卷、风险揭示书、业务回执等文件...
三张罚单、两人被谈话,这家券商怎么了?分公司前总经理向利益关系...
近期,央行会同银保监会、证监会起草了《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法(修订草案征求意见稿)》,对于金融机构及支付机构的反洗钱责任做出了更加详细的要求,扩大了适用范围,增加非银行支付机构、网络小额贷款公司、银行理财子公司等从事金融业务的机构。近期亦有券商因违反反洗钱规定而受罚。4月...
银行上演拉存款战争 客户4千万存款不翼而飞
浦发银行某网点理财经理向记者介绍,一款投资期限为27天的短期理财产品,6月27、28、29、30日发售4天,年预期收益率为5.5%,比定期存款的利率高出了两个百分点还要多。华夏银行的一款理财产品,14天的收益率为5.4%,10万元存半个月就能获得5400元的收益。
中国银行业监督管理委员会令(2006年第4号) 中国银行业监督管理...
(一)由出资各方董事长或行长(首席执行官、总经理)联名签署的致银监会主席的筹建申请书(函),筹建独资银行申请书(函)的内容至少包括拟设独资银行的名称、注册资本额和经营的业务种类,筹建合资银行申请书(函)的内容至少包括拟设合资银行的名称、合资各方名称、注册资本额、合资各方出资比例和申请经营的业务种类;...
撞了南墙头破血流:给女生的5个职场忠告
大概过了半年,行业竞争加剧,别家银行设了理财经理岗位,总行领导决定在分行设个试点。领导找我谈话,让我先转岗,再考资格证书。我告诉领导这些证书我已经考出来了。他就很开心。总行领导对我印象也很好,觉得这个小姑娘做事有规划。做了半年多柜员,我转岗成为理财师,给之前记录的客户打电话,说我们这边有理财产品,...
中共海峡出版发行集团有限责任公司委员会发布关于巡视整改进展...
进一步整改措施:认真贯彻《中国共产党支部工作条例(试行)》《关于新时代加强和改进思想政治工作的意见》,指导各单位各部门党组织的负责同志做好谈心谈话工作,深入细致地做好思想政治工作,并做好谈心谈话记录。完成时限:2023年3月31日12.关于“领导干部担当作为不够”的问题。
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5、独立性和诚信记录立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。立信2017年受到行政处罚1次,2018年3次,2019年0次;2017年受到行政监管措施3次,2018年5次,2019年9次,2020年1-3月5次。(二)项目组成员信息1、人员信息■...
中泰证券股份有限公司公开发行2017年公司债券(第一期)募集说明书...
李玮先生曾任莱芜钢铁总厂(莱钢集团前身,下同)财务处处长,莱芜钢铁股份有限公司财务部主任、副总经理,莱钢集团有限公司副总经理、总会计师、董事,鲁银投资(4.670,0.00,0.00%)总经理、董事长等职务;现任公司党委书记、第十二届全国人大代表、上交所理事会第一届咨询委员会委员、深交所创新发展委员会委员、证券业协会...