华夏银行新任首席合规官杨宏都57岁了 这时还提拔应有过人之处

华夏银行新任首席合规官杨宏都57岁了这时还提拔应有过人之处运营商财经网张运迪/文最近，华夏银行召开了第八届董事会第四十七次会议，一次聘任了4名高管。其中，聘任杨宏为首席合规官，运营商财经网试图梳理他的过往经历。资料显示，杨宏出生于1967年12月，今年57岁。他是大学本科学历，具体毕业院校暂不可知...

行业洞察|《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》解读

完善了保障措施:要求金融机构为合规管理部门配备充足、专业的合规管理人员,明确首席合规官及合规官的参会权、知情权、调查权、询问权、建议权、预警提示权等履职保障,以提升合规管理的有效性。加大了惩戒力度:明确相关行政处罚及其他监管措施,对金融机构及其工作人员,特别是对董事、高级管理人员、首席合规官及合规...

银行合规官并非“新事物”,这些国有行、股份行、民营银行已设立

《办法》提到，金融机构应当在机构总部设立首席合规官，首席合规官是高级管理人员，接受机构董事长和行长（总经理）直接领导，向董事会负责。金融机构应当在所设省级（计划单列市）分支机构或者一级分支机构设立合规官，合规官是本级机构高级管理人员，接受本级机构主要负责人直接领导。当然，《办法》鼓励但并不强制金...

【金融为民谱新篇 守护权益防风险】 中银三星人寿金融消费者权益...

《中银三星人寿消保白皮书》分为体制建设篇、特色机制篇、守护权益篇和消保为民篇,围绕公司消保体制建设、特色机制、全流程管控和优质产品与服务四个主题,阐述了中银三星人寿作为金融消费者权益保护的责任主体,以党建为引领,以转型发展为目标,在监管“大消保”格局指导下,积极构建“首席消保官每月消保日人人消保...

金融监管总局:金融机构应当在机构总部设立首席合规官

(二)审定解聘对发生重大违法违规行为、重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;(三)审定合规管理部门的设置;(四)审定聘任、解聘首席合规官,建立与首席合规官的直接沟通机制;(五)评估合规管理有效性和合规文化建设水平,督促解决合规管理和合规文化建设中存在的重大问题;...

国家金融监管总局:鼓励金融机构单独设立首席合规官和合规官

《办法》指出，金融机构应当为首席合规官及合规官、合规管理部门履职提供充分保障，赋予相关人员和部门提出否定意见的权利(www.e993.com)2024年11月19日。首席合规官及合规官有权根据履行职责需要，参加或者列席有关会议，查阅、复制有关文件、资料。金融机构的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，干涉首席合规官或者合规官依法合规...

建三道防线、设首席合规官,监管拟“加码”金融机构合规制度

首席合规官及合规官不得负责管理金融机构的前台业务、财务、资金运用、内部审计等可能与合规管理存在职责冲突的部门。金融机构行长或者总经理兼任首席合规官、省级(计划单列市)分支机构或者一级分支机构行长或者总经理兼任合规官的除外。在工作职责层面,《征求意见稿》表示,首席合规官对本机构及其员工的合规管理负...

“行长也不能不尊重合规官的意见”如何得到制度性保障?|圆桌派

七是更好保护金融消费者权益。加强合规管理有助于规范金融机构行为,更好地保护消费者利益。汪灵罡:“首席合规官”职位在国内金融机构中早已有之,“合规官”则是此次新规提出的新概念。根据《办法》,合规官限于在金融机构省一级分支机构或者一级分支机构设立。由首席合规官和合规官组成的“合规管理人员”将成为...

提高合规能力 金融机构将设立首席合规官

董希淼认为,《办法》内容较为全面,系统地对金融机构合规管理进行明确规定,提出了具体要求,将有助于增强金融机构的合规经营意识,促进其经营管理行为更加合规。这既是推动金融机构更好服务实体经济的需要,也是更好防范化解金融风险的需要。围绕合规管理职责,《办法》分别明确了董事会及高级管理人员的职责,首席合规官及...

《金融机构合规管理办法》重磅发布!首席合规官权责详解

首席合规官:“权利”大,责任上不封顶“合规办法”赋予了首席合规官极大的权利,其甚至有“一票否决权”。首席合规官如果发现金融机构各部门、下属各机构对重大违法违规行为或者重大的合规风险隐患存在瞒报、漏报的情形,其可以再机构内部的合规考核中,对责任机构和相关负责人实施“一票否决”。