周末重磅!证监会放大招:这8大行为,终身"市场禁入"!
根据新《证券法》将证券市场禁入措施分为“不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”(以下简称身份类禁入)以及“不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所(以下统称证券交易场所)交易证券”(以下简称交易类禁入)两类,执法单位可以结合实际,选择单独适用或者合并适用...
证监会:证券市场禁入新规6月22日起实施
据了解,此次修改主要包括以下6个方面:其中包括三项明确事项。首先,明确从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,故意不履行法定义务,并造成特别严重后果的,可采取终身市场禁入;其次,明确对于违反法律、行政法规或者证监会有关规定,采取隐瞒和编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的,可...
恒大遭罚41.75亿元,许家印终身禁入证券市场!造假细节揭秘!
一、对上市公司实控人、高管采取终身证券市场禁入措施早已有先例比如在2020年7月3日,*ST安通就收到中国证券监督管理委员会黑龙江监管局对郭东泽、郭东圣采取终身证券市场禁入措施的处罚。2023年11月16日,*ST美盛收到中国证券监督管理委员会浙江监管局对*ST美盛实际控制人赵小强采取终身证券市场禁入措施、对石军龙...
罚款4700万元!许家印终身禁入证券市场
三是恒大地产未按规定及时披露相关信息,这包括:恒大地产未按期披露2021年年度报告、2022年中期报告及2022年年度报告;未按规定披露重大诉讼仲裁的情况。截至2023年8月31日,恒大地产自2020年1月1日以来,共有1533笔重大诉讼仲裁事项(涉案金额5000万以上)未按规定及时予以披露,涉及金额4312.59亿元;未按规定披露未...
...人违法炒股被罚8173万!原总裁26年内获利3357万元,被终身禁入市场
上至原总裁下至普通员工,还包括时任投行总部董事、财富管理部副总经理等,招商证券多个券商营业部法人、投资顾问等都在违规炒股。根据证监会公布的消息,该会集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,共对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对招商证券时任执行董事兼总裁熊剑涛作出终身证券市场禁入措施;将1...
证监会重拳出击!许家印被罚4700万,终身市场禁入!恒大地产被罚...
公告称,时任恒大地产董事长许家印、时任中国恒大董事局副主席兼总裁夏海钧等人,决策并组织实施财务造假等,手段特别恶劣、情节特别严重,对许家印、夏海钧分别处以4700万元及1500万元的罚款,并采取终身证券市场禁入措施(www.e993.com)2024年7月30日。与此同时,恒大地产也被责令改正,给予警告,被处以41.75亿元罚款。三项违规事实经证监会查明,...
...并组织实施财务造假,手段特别恶劣、情节特别严重,终身市场禁入
证监会表示,许家印决策并组织实施财务造假,手段特别恶劣,情节特别严重;夏海钧组织安排编制虚假财务报告,手段特别恶劣,情节特别严重,根据《证券法》及《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)相关规定以及拟决定对许家印、夏海钧采取终身证券市场禁入措施。对潘大荣、潘翰翎采取十年证券市场禁入措施。
董事长10年市场禁入!又有A股被罚
自宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。而在几天前,章笠中已经“提前”辞职。彼时公告显示,思创医惠董事会于2024年...
涉嫌操纵证券市场,这公司高管被罚900万!
证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条、第五条的规定,中国证监会拟决定:对苏同、杨宁分别采取10年市场禁入措施,自中国证监会宣布决定之日起在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任...
恒大地产和许家印被证监会重罚 律师解读:许家印或将被追究刑责...
张启明表示,目前,恒大地产涉嫌违法事项包括欺诈发行和违规披露,证券法对这类行为规定了警告、没收违法所得和罚款这几种处罚手段,情节严重的,证监会还可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施,即一定期限或终身不得从事证券业务,不得担任发行人的董监高,不得进行证券交易。