市场禁入
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对张志勇内幕交易“数知科技”行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人张志勇的要求于2023年9月7日举行了听证会,听取了张志勇及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理...
周末重磅!证监会放大招:这8大行为,终身"市场禁入"!
根据新《证券法》将证券市场禁入措施分为“不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”(以下简称身份类禁入)以及“不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所(以下统称证券交易场所)交易证券”(以下简称交易类禁入)两类,执法单位可以结合实际,选择单独适用或者合并适用...
...会《行政处罚决定书》(起步股份有限公司等)和《市场禁入决定书》
准确、完整负主要责任,违法行为情节严重;陈章旺直接参与上述违法行为,违法行为情节严重,依据《证券法》第二百二十一条和2015年修订的《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第四条、第五条的规定,我会决定:对章利民、陈章旺分别采取5年证券市场禁入措施。
恒大遭罚41.75亿元,许家印终身禁入证券市场!造假细节揭秘!
一、对上市公司实控人、高管采取终身证券市场禁入措施早已有先例比如在2020年7月3日,*ST安通就收到中国证券监督管理委员会黑龙江监管局对郭东泽、郭东圣采取终身证券市场禁入措施的处罚。2023年11月16日,*ST美盛收到中国证券监督管理委员会浙江监管局对*ST美盛实际控制人赵小强采取终身证券市场禁入措施、对石军龙...
...名董监高被证监会合计罚款3400万,董事长杨学平10年禁入证券市场
自宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。资料显示,鹏博士集团于1985年1月成立,1994年1月在上海证券交易所挂牌...
证监会:许家印财务造假手段特别恶劣,拟对其终身禁入证券市场
证监会:许家印财务造假手段特别恶劣,拟对其终身禁入证券市场??3月18日,恒大地产集团有限公司发布关于收到中国证监会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告(www.e993.com)2024年7月30日。其中指出,许家印决策并组织实施财务造假,手段特别恶劣,情节特别严重,夏海钧组织安排编制虚假财务报告,手段特别恶劣,情节特别严重,根据《证券法》第二百二十...
终身证券市场禁入!
实控人终身市场禁入浙江证监局认为,实际控制人赵小强组织、指使他人非经营性占用美盛文化资金,组织、指使他人违规以美盛文化名义对外提供担保,构成2019年《证券法》第一百九十七条第一款、第二款所述实际控制人组织、指使从事信息披露违法行为的情形。实际控制人赵小强隐瞒美盛文化股份被司法东结及被司法拍卖情况,构...
证监会出手!恒大地产被罚款41.75亿!许家印终身禁入证券市场
根据处罚决定书,时任公司董事长的许家印决策并组织实施财务造假,时任中国恒大董事局副主席兼总裁的夏海钧组织安排编制虚假财务报告,两人均属“手段特别恶劣,情节特别严重”。其中,许家印被处以4700万元并被采取终身证券市场禁入措施。监管部门因无法与夏海钧取得联系,已启动公告送达程序,将另行依法处理。从处罚情况...
...情节特别严重!证监会出重拳:许家印被罚4700万,终身市场禁入!
公告显示,恒大地产涉嫌债券信息披露违法违规案已由证监会调查完毕,证监会依法拟对恒大地产集团有限公司、许家印、夏海钧、潘大荣、潘翰翎、柯鹏、甄立涛、钱程作出行政处罚以及采取证券市场禁入措施。经证监会查明,恒大地产、许家印等人涉嫌违法的事实主要包括:一是恒大地产披露的2019年、2020年年度报告存在虚假记载。恒大...
2家券商高管市场禁入!违规炒股总交易额近44亿元
第三,当事人时任证券公司高级管理人员,违法行为持续时间长、交易金额和获利金额均较大,情节特别严重,对其取消终身市场禁入措施的申辩意见不予采纳。持续强化机构监管证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。证监会表示,下一步将坚持系统思维、举一反三,持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、...