中基协关于“投资顾问”的问答汇总

答:(1)当私募证券投资基金管理人作为证券期货经营机构发行的私募资管产品(如基金专户、基金子公司专户、券商资管产品和期货资管产品)的投资顾问,由证券期货经营机构直接到协会备案产品即可,私募基金管理人无需在AMBERS系统备案产品;(2)当私募证券投资基金管理人作为信托计划、保险公司及其子公司的资产管理计划、银行理财...

为什么会有基金专户

首先,投资者需求的多样化是基金专户出现的重要因素。不同投资者在风险承受能力、投资目标、资金规模和投资期限等方面存在显著差异。有些投资者追求长期稳定的资产增值,而有些则更注重短期的高收益。基金专户能够根据投资者的具体需求,量身定制投资策略和资产配置方案,更好地满足他们的个性化投资目标。其次,市场的复杂性...

新规之后,私募基金备案最新要求有哪些?一文读懂基金备案核心要点...

2、私募管理人应当在募集推介材料中,向投资者披露私募基金的管理人以及管理团队、投资范围、投资策略、投资架构、基金架构、托管情况、相关费用、收益分配原则、基金退出等重要信息,以及投资风险、运营风险、流动性风险等风险情况。3、对于私募证券基金来说,募集推介材料中还应向投资者披露以下重要信息:私募证券基金有...

资管新规下的基金业:私募产品投资门槛提高,分级基金成绝唱

合格投资者不仅有资产规模要求,投资资管产品也有最低规模门槛要求:投资于单只固定收益类产品的金额不低于30万元,投资于单只混合类产品的金额不低于40万元,投资于单只权益类产品、单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于100万元。金融监管研究院院长孙海波表示,引入合格投资者的概念,相比于当前的私募基金合格投资者要求...

基金专户“一对多”正式开闸_网易财经

专户理财业务正式开闸建信基金5只2只股票+2只灵活+1只低风险产品2008年2月第一批专户理财资格出台大成基金2只灵活配置产品2008年3月多家基金签下专户理财首单国泰基金1只灵活配置2008年4月基金专户理财第一单入市招商基金2只灵活配置+稳健配置...

泰康基金申请专户资格,监管提三项反馈意见!排队待批的基金公司...

反馈意见包含三方面的内容：首先，总体来看，泰康基金专户业务人员配置较弱：一是从组织架构看，泰康基金总经理同时兼任专户业务分管高管、专户业务部负责人，监督制衡似有限；二是泰康基金专户业务部拟配置3名投资经理，但2名由公募基金经理兼任，1名由研究员转任，此前无投资管理经验(www.e993.com)2024年11月8日。监管提出需泰康基金综合评估上述...

基金发行有多冷?三年前冲百亿,如今保成立

谈及“保成立”难题时,北京一中型公募的渠道部人士说,“通常,公募非专户产品需要满足募资规模2亿元、认购人数200人的要求。而面对如今的熊市,很多中小型基金在基金发行方面非常焦虑,害怕达不到招募说明书里规定的募集金额。很多小公司在发行产品之后,才发现市场远比想象中还要冷,银行渠道、互联网渠道都推不动,发行...

由安邦获准破产所想:保障基金为何由“主导”转为“参与”?

此时，保障基金处于企业留存阶段，并没有实现行业的统筹管理。2004年，《保险保障基金管理办法》发布，要求保障基金集中管理、统筹使用。于是，各家公司将累计提取的保障基金，统一缴存至保障基金专户，并由2006年成立的保障基金理事会集中管理。2008年，《管理办法》修订后，明确成立保险保障基金公司，负责保障基金的市场化...

私募基金管理人登记业务相关流程

四、选择基金类型有关私募投资基金“基金类型”和“产品类型”的说明基金类型定义私募证券投资基金私募证券基金,主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种;私募证券类FOF私募证券类FOF,主要投向证券类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管...

【新基面面观】十问十答带你全面读懂慧鑫基金!

利率债方面,基金采用久期管理策略,通过合理的久期控制,自上而下实现对利率风险的有效管理;信用债方面,基金投资于信用评级为AA+级信用债的比例不高于信用债资产的50%,投资于信用评级为AAA级及以上信用债的比例不低于信用债资产的50%,基于市场信用利差水平和信用债本身资质变化,严选个券。