内部控制的重要环节有哪些?如何加强内部控制的有效性?

其次是控制活动环节。这包括制定明确的投资策略和决策流程,严格的交易执行和监督机制,以及完善的资产保管和核算制度。例如,在投资决策中,需要设定明确的投资权限和审批流程,以避免过度冒险或违规操作。再者是信息与沟通环节。及时、准确、完整的信息传递对于内部控制至关重要。基金内部各部门之间、与投资者以及监管机构之...

中国银行: 中国银行股份有限公司2023年年度股东大会会议资料

????(三)健全内控合规体系,强化内外部监督作用????本行董事会切实落实国家政策,严格执行监管要求,不断健全内控合规的长效机制,内控合规与反洗钱管理能力稳步提升。进一步夯实内控案防管理基础,深入开展重点机构、重点领域内控案防治理,组织开展资本新规操作风险合规达标,做实做细业务连续性管理,提升操作风险...

海正药业: 浙江海正药业股份有限公司2023年年度股东大会资料

监督和检查。公司监事会认为:报告期内,公司股东大会、董事会的决议及授权规范运作,决策程序符合相关规定;公司董事会、高级管理人员能够按照相关法律法规及《公司章程》的要求开展工作。公司已建立了较完善的内部控制制度,符合相关法律法规和《公司章程》的规定及公司实际生产经营需要。公司重视制度建设,并将持续完善...

国家金融监督管理总局发布《反保险欺诈工作办法》

《办法》共6章、37条，主要内容包括：一是明确反欺诈工作目标是建立“监管引领、机构为主、行业联防、各方协同”四位一体的工作体系，反欺诈体制机制基本健全，欺诈违法犯罪势头有效遏制，行业欺诈风险防范化解能力显著提升，消费者反欺诈意识明显增强。二是明确反欺诈监管职责，规定金融监管总局及其派出机构应定期对保险...

内部控制能否实现创新“增速提质”?

关于创新效率的影响因素主要集中在政府税收补贴、企业股权和管理层特征等方面;而创新质量的研究主要集中在政策激励、投融资行为和数字化等方面。为了实现创新“增速提质”,企业需要内部监督管理机制,使创新处于稳定的内部环境,而内部控制作为治理体系中的风险控制机制,可以承担此角色。目前,内部控制对创新效率和创新质量的...

【新闻发布】进一步加强财会监督 服务保障经济社会高质量发展新闻...

完善“三个机制”：就是围绕最大限度统筹监督资源、凝聚监督合力，完善三个方面工作机制：一是建立纵横结合的监管机制(www.e993.com)2024年11月7日。一方面，积极推进各监督主体横向协同。财政、税务、人民银行、国有资产监管、银行保险监管、地方金融监管等部门建立政策衔接、信息交流、线索移交等协同联动机制，充分调动中介机构、行业协会和各单位参与...

金融监管总局24个司局陆续发文学习传达中央金融工作会议精神,释放...

和问题导向,重点加强监管“长牙带刺”、央地协同、兜底监管等方面的调查研究,积极建言献策;加强与中央金融办、中央金融工委、其他中央金融管理部门和地方党委金融委、金融工委的沟通对接,建立便捷、畅通、高效的协调联系机制,变“文来文往”为“人来人往”;带头实施“四新”工程,以思想大转变促进工作大变样、监管大提升...

金融监管总局重磅发布!_澎湃号·媒体_澎湃新闻-The Paper

(六)内部控制和监督机制;(七)欺诈风险管理信息系统;(九)反欺诈培训和人才队伍建设;(十)反欺诈宣传教育;(十一)反欺诈协作机制参与与配合;(十二)诚实守信和合规文化建设。第十五条(年度报告)保险机构应在综合考虑业务发展、技术更新及市场变化等因素的基础上定期对欺诈风险管理体系有效性进行评价,并根据评价...

财政部北京监管局:“五个强化”推进内控管理工作

一是通过处室自查、内控办审核、内控委认定等程序,查找财政监管业务中的内控制度执行问题,对发现的问题和薄弱环节提出防范措施和工作建议,明确责任到处室、到岗位、到个人,真正把内控意识和内控纪律传到管理末端,确保问题得到真正整改落实。二是积极探索建立长效监督机制,建立党风廉政建设监督责任清单。以关键高风险岗位为...

川能动力:5月15日召开业绩说明会,投资者参与

内部控制方面,公司自成立以来,在董事会、监事会、管理层及全体员工的持续努力下,从管理层面到各业务流程层面均建立了系统的内部控制及必要的内部监督机制。同时,按照《公司法》《证券法》等监管法律法规的要求,建立了较为有效的内部控制制度体系,持续结合行业特征及公司实际情况,对公司的内部控制体系进行改进、优化。