什么是企业合规?细说企业合规管理的三大关键?企业合规到底是哪些...

企业需要建立健全合规管理体系,包括制定合规政策、明确合规职责、建立合规风险识别评估机制、制定合规培训计划等。这有助于企业系统地管理合规风险,确保合规工作的有效实施。2.加强合规文化建设合规文化是企业合规管理的灵魂。企业需要加强合规文化的建设和宣传,提高全员合规意识,让合规成为每个员工的自觉行为。

企业合规管理体系建设实务——“6+N”体系建设方法

(1)合规管理领导机构中有关研究、审批、完善、决定合规管理规划、合规管理制度、监督和执行机构人员的任免、合规职能部门设置、违规人员处置的职权和流程;(2)合规管理监督机构中有关建议、监督、评价合规制度落实、合规执行人员的履职情况、合规风险管理情况以及受理合规举报的职权和流程;(3)合规管理执行机构中...

新《会计法》修订 | 合规会计档案管理,助力企业安全高效发展

用友作为《电子会计档案管理规范》的主要承担单位,我们建议企业应从档案合规性保障、档案归档梳理、数据标准执行、信息系统集成、制度与规范建设几个方面去考量规划企业的电子会计档案信息化建设。档案合规性保障电子会计档案的法律属性,要求建设企业具备极强的电子会计档案专业管理能力,确保电子会计资料从生成、采集、整...

《非银行支付机构监督管理条例》合规视角解读与机构应对建议

此类规章制度主要包括《支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》《关于进一步加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》《支付机构外汇业务管理办法》《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》《非银行支付机构客户备付金存管办法》《关于降低小微企业和个体工商户支付手续费的通知》《非银行支付机构重大事项...

文件包:三体系管理手册+程序文件+50份记录文件--可打包获取

质量第一诚信守约:实行人性化管理,推行科学的,适合公司实际情况的管理方法;注重工程质量,把工程质量作为企业工作的首要任务;视顾客的需要为自己的需要,精心组织,严格按照规范施工;重合同,守信用,诚信为本,对业主单位和全社会负责。预防污染环保施工:环境是人类赖以生存的根本,保护环境人人有责,将环境保护与污染预...

金融监管总局:消费金融公司管理办法(全文及答记者问)

第一条为加强对消费金融公司的监督管理,促进消费金融公司规范经营和高质量发展,依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规,制定本办法(www.e993.com)2024年11月19日。第二条本办法所称消费金融公司,是指经国家金融监督管理总局批准设立的,不吸收公众存款,以小额、分散为原则,为中国境内居民个人提供消费贷款的非银...

(受权发布)非银行支付机构监督管理条例

第十七条　非银行支付机构应当按照审慎经营要求，建立健全并落实合规管理制度、内部控制制度、业务管理制度、风险管理制度、突发事件应急预案以及用户权益保障机制。第十八条　非银行支付机构应当具备必要和独立的业务系统、设施和技术，按照强制性国家标准以及相关网络、数据安全管理要求，确保支付业务处理的及时性、准确性和...

企业合规 | 涉案民营企业合规建设的有效性标准

一般而言,在刑事制度激励下,民营企业合规会努力实现有效的合规标准,但实践效果并不理想。一些涉案企业向第三方组织提交的是纸面的、形式的合规计划,这些合规计划都有固定的模板,如“风险防范体系、风险监督体系、风险应对体系”,体系下的内容是“合规政策和员工手册”“建立合规管理委员会”“设立首席合规官”“建...

2023年度金融领域数据合规回顾与前瞻

??细分领域立法普遍涵盖数据保护内容,数据合规全方位纳入金融监管体系。承续2022年的立法态势,2023年内出台的多部金融监管新规亦持续纳入了数据保护相关内容。例如,历经两年审议、备受瞩目的《非银行支付机构监督管理条例》,对于支付机构在核心系统、用户信息保护、数据跨境流动等方面均作出规定;年内发布的汽车金融公司、...

专业文章丨企业内部调查:员工个人信息保护不能忽视的合规问题

基于上述介绍和讨论,笔者建议用人单位在内部调查的过程中围绕个人信息保护应注意以下几方面的合规路径,以避免侵犯员工的个人信息权益及隐私权。1.识别和明确个人信息首先,企业应当对其在管理过程中的所需要处理的员工个人信息进行全面梳理,可以标识出个人信息中的私密信息和敏感个人信息这两类特殊信息。