又一张券商直播违规罚单,监管早有关注,今年以来已有多张罚单

近期,监管层面除了对券商直播违规荐股行为的打击力度不断加强外,第三方投顾服务公司在短视频平台上的违规荐股行为也引起了监管部门的高度关注。自媒体违规展业频现在金融科技的浪潮下,第三方平台在提供财经信息和投资建议方面扮演着越来越重要的角色,网络直播已成为三方平台吸引客户、提供投资建议的新渠道,然而,伴随着业...

市值管理引关注!哪些公司影响最大、实际操作要注意啥?来看业内解读

“《指引》的发布将对市场产生多方面的积极影响。第一,将引导上市公司更加注重内在价值的提升,通过优化经营模式、增强盈利能力等方法,从根本上提升上市公司质量。第二,《指引》通过明确市值管理的操作手段和合规定义,强化内部治理结构的监管要求,并严厉打击违法违规行为,保护投资者的合法权益。第三,《指引》通过对主要...

中泰证券:A股以稳健为主,关注核电、电信运营商等公共事业方面机会

中泰证券表示,维持下半年市场整体以稳健为主的思路不变,配置上推荐关注:核电、电信运营商等公用事业、核心军工、有色等方面的机会。工程机械、电力设备等全球制造业扩张相关的出口细分,可以逐步逢低布局。

一波罚了21人!又一单券商员工违规炒股集体处罚,监管紧盯密防呈现...

二是处罚更具系统性，屡见批量处罚，其中最受行业关注的是年初对招商证券多达63人的密集罚单，处罚理由同样是从业人员违法炒股。三是高管被罚不在少数，名单中包括招商证券时任总裁熊剑涛、长城证券时任副总裁韩飞、招商资管时任总经理吴光焰、招商证券时任投资银行业务事业部负责人宗长玉等。其中熊剑涛因违规炒股被采取终身...

上市券商监管新规出台,香港证券ETF(513090)囊括港股券商龙头

截至2024年5月16日11:10,香港证券ETF(513090)上涨0.77%。消息面上,5月10日证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》,为该规定继2010和2020年两次修订后的第三次修订。从融资行为、公司治理、信息披露、投资者保护四方面推动上市券商高质量发展。

展鹏科技股份有限公司关于上海证券交易所对公司重大资产重组预案...

2、若上述锁定期与证券监管机构的最新监管意见不相符,则本人/本企业将根据证券监管机构的最新监管意见进行相应调整,上述股份锁定期届满之后,将按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定执行(www.e993.com)2024年11月26日。3、如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会...

监管最新动态!“剑指”券商风险文化建设

对于风险文化的宣导方面，监管关注券商通常采用哪些方式进行风险文化宣导；风险文化宣导的师资来源；哪些因素影响员工对风险文化宣导的接受度和参与度。风险文化建设成果上，监管则关注风险文化建设对券商发展整体的影响是否明显以及券商是否建立风险文化建设效果的评估机制。员工行为规范受关注近期备受关注的金融行业员工行为等...

中信证券接待3家机构调研,包括国海证券、中金基金、人保资产

中信证券将把功能性放在首位，落实中介机构的看门人职能，通过高水准的专业服务和职业道德准则，提升上市公司质量。公司将全面对标建设一流投资银行的要求，提升发展质量，按照监管机构的要求，在多个方面提升综合实力和国际影响力。同时，中信证券将坚持金融为民理念，为广大投资者提供更优质的服务，为股东提供更丰厚的回报...

新主席吴清亮相主持,证监会两天连开十余场座谈会,透露哪些监管重点?

会议内容主要有三个方面,包括就加强资本市场监管、防范化解风险、推动资本市场高质量发展等广泛听取各方面意见建议。参会代表人员来自各个市场群体,涵盖了专家学者、中小投资者、上市及拟上市公司、证券基金经营机构、会所律所、私募及外资机构等。新一届党委充分倾听,尊重市场各方的意见,共建市场,得到各方的认同。

股民315 | 从十大经典案例看2023年证券维权新趋势

由于乐视网已经退市,并且丧失赔付能力,实控人贾跃亭出走美国,董监高和相关中介机构的过错如何认定、是否勤勉尽责、赔偿责任如何承担,以及非公开发行中存在欺诈发行是否需要对二级市场投资者担责,这些问题就成了关注的重点。而从证券监管、投资者保护以及对中介机构和责任高管的震慑力度来看,乐视网案必将对证券市场产生持续影...