刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

多家证券公司在投行项目中存在不同程度的问题,主要集中在未勤勉尽责、质控核查把关不严、内核意见跟踪落实不到位、信息披露不规范或不完整、对项目风险把控不足、未识别非市场化发行、违规融资以及对发行人相关情况核查不充分等方面。具体案例分析申万宏源:项目负责人未经公司同意违反保荐协议,反映公司对从业人员规范...

亚太所被暂停经营业务12个月 6家上市公司表示有换所计划

实际上，这已经不是亚太所首次被暂停经营业务。2023年7月，亚太所同样因存在多项执业问题而被财政部暂停经营业务3个月，彼时，该处罚影响到了多家上市公司及IPO企业，如盛路通信、唐德影视以及赢时胜3家上市公司的定增项目，以及聚合科技的IPO项目都在随后中止审核，而聚合科技已于今年2月主动撤回了IPO申请。值得一...

上海新致软件股份有限公司关于最近五年未被证券监管部门和证券...

法规、规范性文件及《上海新致软件股份有限公司公司章程》的有关规定和要求,不断完善公司治理机制,健全内部管理及控制制度,提高公司规范运作水平,积极保护投资者合法权益,促进公司持续、稳定、健康发展。

银轮股份获133家机构调研:数据中心业务,根据目前项目进度,预计...

管理费用方面,随着海外属地业务加快发展,国内人员赴海外支持频次增加导致海外差旅费等出现一定增长,随着海外产能持续提升,管理费用率仍然有较多下降空间。研发费方面,按照二八原则,重点投入数字能源和汽车领域战略客户,财务费用方面三季度汇兑有小幅损失。问:经营性现金流答:经营活动产生的现金流量净额8.84亿元,同比增长...

招商证券接待6家机构调研,包括中信证券、建信理财、易方达基金等

招商证券还计划推出家庭服务信托业务，以满足更广泛的客户需求，并认为这一业务模式具有广阔的市场前景。在私募基金经营面临压力的背景下，公司的托管业务受影响较小，主要得益于存量业务的贡献和公募托管业务的稳步上升。在投行业务方面，招商证券在IPO逆周期调节背景下，通过加强境外市场业务布局和提升投行业务执业质量，...

海通证券:公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐等多项业务

公司回答表示：公司经营范围包括：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；直接投资业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务，公司可以对外投资设立子公司从事金融产品等投资业务(www.e993.com)2024年11月8日。本...

分流转岗、裁员降薪 投行正如何迎接大考?多家券商受访 哪些业务能...

此外,中信证券秉持薪酬与业务发展、经营绩效相挂钩的原则,经统筹评估市场变化和经营实际,为进一步优化薪酬体系,中信证券主动调降薪资,向市场和投资者传递稳健发展的信心。国金证券称,如果只是专业能力达不到要求,公司会开展培训、转岗等方式,帮助其尽快达到岗位要求。对没有合规意识、不符合廉洁从业要求的人员进行一票...

上海环境集团股份有限公司关于2023年度业绩说明会召开情况的公告

1、请问公司2023年业务经营情况?答:公司2023年度营业收入63.81亿元,实现归母净利润5.47亿元,公司2023年基本每股收益0.49元/股。资产方面,2023年末,公司总资产298.31亿元,归属于上市公司股东的净资产为107.05亿元,较上年末上涨4.23%。(1)公司的运营项目方面,2023年内:公司运营生活垃圾焚烧项目27个,共计入厂垃圾1401.80...

事关分红、退市 一文了解上交所发布的9项业务规则

一是完善科创板科创属性评价标准,强化衡量科研投入、科研成果和成长性的关键指标。将“最近三年研发投入金额”由“累计在6000万元以上”调整为“累计在8000万元以上”,将“应用于公司主营业务的发明专利5项以上”调整为“应用于公司主营业务并能够产业化的发明专利7项以上”,将“最近三年营业收入复合增长率”由“达到...

券商财富管理转型如何深化变革?财达证券三大品牌升级亮相,全面...

财富管理业务未来可从六个方面深耕,包括产品体系化财富管理每一步落子都牵一发而动全身,是全方位的升级,要有积淀也要有突破。论坛上,财达证券党委书记、董事长翟建强提到,未来发展以客户为中心的财富管理业务,证券机构应从六个方面持续深耕:一是产品体系化,要坚持深化产品供给侧改革,进一步丰富产品货架,打造“资产...