商业银行风险管控及内部控制制度建设-建议收藏转发

四、内部控制方面制度建设建立健全内部控制制度,如制定《内控制度管理办法》,建立内部控制制度工作机构,制定内部控制实施计划等,防止内部员工或外部势力的违规行为对银行风险造成不利影响。人员管理对内控人员进行培训以提高其技能和素质,建立内部控制认证制度对内控人员进行认证;向内部审计机构明确岗位职责,加强内部审计...

内部控制的重要环节有哪些?如何加强内部控制的有效性?

这包括制定明确的投资策略和决策流程,严格的交易执行和监督机制,以及完善的资产保管和核算制度。例如,在投资决策中,需要设定明确的投资权限和审批流程,以避免过度冒险或违规操作。再者是信息与沟通环节。及时、准确、完整的信息传递对于内部控制至关重要。基金内部各部门之间、与投资者以及监管机构之间,都需要建立有效的...

sc货合约如何进行风险评估?这些评估方法有哪些实际应用?

保证金制度:通过设定和调整保证金比例,降低信用风险。3.操作风险评估操作风险是指由于内部流程、人员、系统或外部事件导致的损失。对于SC货合约,操作风险评估包括:内部控制:建立和完善内部控制制度,确保交易流程的合规性和安全性。人员培训:定期对交易人员进行培训,提高其风险识别和应对能力。系统安全:确保交易...

一文读懂 | 央企集团管控之全面风险管理

主要包括规范的公司法人治理结构,风险管理职能部门、内部审计部门和法律事务部门以及其他有关职能部门、业务单位的组织领导机构及其职责。建立健全规范的公司法人治理结构,股东(大)会(对于国有独资公司或国有独资企业,即指国资委,下同)、董事会、监事会、经理层依法履行职责,形成高效运转、有效制衡的监督约束机制。国有...

福建小自考财务管理本科14033内部控制与风险管理24年10月模拟卷

D、管理控制8、内部控制结构阶段不包括()要素。A、控制环境B、风险评估C、会计系统D、控制程序9、在1992年版《内部控制——整体框架》中,控制目标的类别包括()。A、经营、财务报告及合规三个类别B、经营、信息及合规三个类别C、经营、财务报告及战略三个类别...

《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书

企业合规师项目致力于帮助企业管理者掌握具备企业合规相关法规、合规管理、内部控制、全面风险管理、内部审计、内部合规运营管理、合规管理体系构建、合规评价与结果运用、业务领域合规管理的综合案例分析、合规管理人才培养与文化建设等方面的专业胜任能力(www.e993.com)2024年12月19日。企业合规师需要熟练掌握各种企业合规管理工具和技巧,并且扎根公...

深圳科瑞技术股份有限公司监事会关于公司2024年半年度内部控制...

重点关注的高风险领域主要包括:资金管理、投资管理、关联交易、募集资金使用、销售管理、供应链管理、信息系统管理、信息披露等。具体内容如下:1、公司治理按照《公司法》《公司章程》和其他有关法律法规的规定,公司建立了规范的公司治理结构和议事规则,明确决策、执行、监督等方面的职责权限,形成了科学有效的职责分...

强化风险管理,确保经营计划稳健实施,保障企业安全

(1)根据风险评估结果,制定相应的风险管理策略,包括风险规避、风险降低、风险转移和风险接受等。(2)制定具体的风险管理措施,如加强内部控制、优化业务流程、购买保险等,确保风险管理策略的有效实施。6、建立风险监控和报告机制(1)建立风险监控机制,对各类风险进行实时监控和预警,确保风险得到及时控制。

北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...

(四)对于研发支出资本化,保荐机构及申报会计师应从研究开发项目的立项与验收、研究阶段及开发阶段划分、资本化条件确定、费用归集及会计核算和相关信息披露等方面,关注发行人研究开发活动和财务报告流程相关内部控制制度是否健全有效并一贯执行,对发行人研发支出资本化相关会计处理的合规性、谨慎性和一贯性发表核查意见:1...

北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...

(四)对于研发支出资本化,保荐机构及申报会计师应从研究开发项目的立项与验收、研究阶段及开发阶段划分、资本化条件确定、费用归集及会计核算和相关信息披露等方面,关注发行人研究开发活动和财务报告流程相关内部控制制度是否健全有效并一贯执行,对发行人研发支出资本化相关会计处理的合规性、谨慎性和一贯性发表核查意见:1...