建行乌鲁木齐克拉玛依西路支行被罚30万元:内控制度执行存在漏洞...

同时,员工管理方面的疏忽也暴露出了该行在人力资源管理和培训方面的不足。这些问题的存在,不仅影响了该行的声誉,更可能对广大客户的利益造成损害。与此同时,作为此次事件的相关责任人,时任中国建设银行乌鲁木齐西山路支行、中国建设银行乌鲁木齐原西北路支行负责人的张莉,因对内控制度执行存在漏洞、员工管理不到位负有责...

财政部北京监管局:“五个强化”推进内控管理工作

一是建立由内控委、内控办、各处室组成的分工明确、责任清晰、齐抓共管的内部控制组织管理架构,内部控制委员会全面领导内控管理工作,内控办负责全局具体内控管理工作,各处室负责本处室内控管理工作,制定有关制度办法,为内控工作更好地促进财政监管工作发展提供了有力的组织保障。二是完善“一级抓一级、层层抓落实”的...

如何建立有效的内控制度?

职工素质控制是执行企业内部控制制度的保证,单位在招聘、使用、培养、奖惩等方面对职工素质要进行控制。招聘是重要环节,人事部门和用人部门应共同对应聘人员的素质、水平、能力等有关情况进行全面的测试、调查,以确保受聘人员能够适应工作的要求。同时应注重人力资源的合理配置,打破平均主义的分配制度,推行优胜劣汰的用人...

证监局对部分私募管理人开启现场检查!需注意哪些事项?

私募管理人风险及内控管理方面的主要关注点有专业化经营、勤勉尽责、内控制度、资料存档、从业资格、利益输送防范等,包括但不限于以下内容:是否符合专业化管理原则?相关高管是否具备符合监管规定的从业经历?管理人是否勤勉尽责?内控制度是否覆盖募投管退全流程?是否执行到位?基金产品风险管理是否有效、合理?基金托...

中大司库新视角 | 融资管理到底是什么?

融资内控制度是融资管理体系的核心,是否有规范的内控制度以及能否严格落实是企业融资管理体系能否正常运转的前提。具体有以下几方面:制度执行能力有待提高。为企业融资建立的内控制度未能很好地监控执行效果,部分制度流于形式。例如融资项目推进时各个流程关键点衔接不紧密,授信审批和尽调结果等相关信息传递不及时,导致融资...

...在三资盘活化债方面积累了大量实践经验和信息化应用(附调研问答)

二是财税改革、财会监督方面,公司主要定位在财会监督与内部控制制度建设完善、会计电子信息化标准建设和电子凭证试点验证应用等方面(www.e993.com)2024年11月10日。近期发布的会计法修订明确提出了会计信息化建设新技术应用、会计电子档案建设、内部控制管理制度等要求。久其作为财政部会计电子信息标准建设试点服务商和会计电子凭证验证试点的唯一验证服务商...

对学校食堂强化分类许可管理(政策解读)

针对食品经营连锁企业总部、利用食品自动设备从事食品经营等新兴业态,重点从组织机构、人员、制度等方面提出许可审查要求,明确餐饮服务管理公司对其分公司、子公司以及绝对控股其他企业,食品经营连锁企业总部对其中央厨房、配送中心、门店等的食品安全管理责任,在保障食品安全的前提下促进新兴产业健康发展。

《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书

企业合规师项目致力于帮助企业管理者掌握具备企业合规相关法规、合规管理、内部控制、全面风险管理、内部审计、内部合规运营管理、合规管理体系构建、合规评价与结果运用、业务领域合规管理的综合案例分析、合规管理人才培养与文化建设等方面的专业胜任能力。企业合规师需要熟练掌握各种企业合规管理工具和技巧,并且扎根公...

解读《国有企业管理人员处分条例》及相关政策对比

现实当中的确存在涉及追究追责问责处分相关政策及文件（法条、通知、意见、办法、实施细则）的出台速度，文件级别，内容的详实程度等方面，更高于涉及容错免责相关的政策及文件的实际情况。这是因为追究追责问责等行为具有极强的法律管制框架，简单的说就是往往有具体、细化、边界清晰的法律法规、制度乃至细则可因循，而且...

国新办举行《碳排放权交易管理暂行条例》国务院政策例行吹风会

创新建立履约风险动态监管机制,督促企业按时足额完成清缴。参与碳市场企业均建立了碳排放管理的内控制度,将碳资产管理纳入日常生产经营活动,相关企业的管理能力和核算能力显著提升。四是市场表现平稳向好。表现在几个方面:一是市场活跃度和第一个履约周期相比,第二个履约周期有明显提升。截止到去年底,全国碳...