公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法
第六条????商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构从事基金销售业务的,应当向住所地中国证监会派出机构申请注册基金销售业务资格,并申领《经营证券期货业务许可证》(以下简称业务许可证)。第七条????申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:(...
重磅!中基协修订基金从业人员自律规则,进一步压实机构主体管理责任
在这个过程中,机构应当指定专用场所作为考场,配备监考、督考等管理人员,搭建能够覆盖全部考核人员的监控摄像头,也应当妥善记录并留存考核现场照片、过程录像及签到表等资料备查,保存期限不得少于10年。更重要的是,机构应当承担主体责任,建立健全应知应会考核管理制度,指定牵头部门负责组织管理工作,及时向协会报告违规违纪情...
中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书(2023年...
(10)资产支持证券托管人应妥善保存与专项计划有关的托管协议、记账凭证、会计账册等文件、资料,保存期不少于专项计划终止后20年;(11)在专项计划到期终止时,资产支持证券托管人应协助资产支持证券管理人妥善处理有关清算事宜,包括但不限于复核资产支持证券管理人编制的清算报告,以及办理专项计划资金的分配;(12)资...
集体操纵新三板股票,暂停交易;恒大罚单落地,时任总裁“失联” |...
上述行为违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条第(四)项、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条的规定。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条,2024年5月20日,云南证监局对财通证券昆明北京路营业部采取出具警示函的监管措施。
中基协修订发布重磅自律新规:约束基金经理频繁跳槽、从业人员不得...
最后,机构应当指定专用场所作为考场,配备监考、督考等管理人员,搭建能够覆盖全部考核人员的监控摄像头。机构应当妥善记录并留存考核现场照片、过程录像及签到表等资料备查,保存期限不得少于10年。根据《管理规则》及配套规则,人员所在机构及组织应知应会考核的其他机构应当承担主体责任,建立健全应知应会考核管理制度,...
刚刚,重磅规则发布!六项行为,禁止!|基金|监督|管理规则|资产管理...
11月24日,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)修订发布《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》(www.e993.com)2024年9月8日。业内人士表示,上述规则的修订和发布,进一步强化了从业人员管理和自律约束,明确了机构的主体责任,细化了从业人员六项禁止性行为,有利于引导机构和广大基金从业人员树立正确的价值...
警示新媒体展业风险!监管要求将券商员工新媒体账号纳入合规管理
下辖某营业部类型为A型,客户交易室未安装监控,没有妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》第三十七条第二款,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第(四)项以及《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定(2022...
涉阴阳合同,三峡资本旗下私募责令整改;金证投顾三名高管被约谈 |...
经查,华林证券私募资产管理业务存在以下问题:一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券,具有通道业务特征;二是非标投资存续期管理存在不足;三是信息披露存在遗漏;四是关联交易管控机制不健全。上述情形违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第四十六条第一项、第六十一条第二款、第...
重磅发布,事关基金从业者!中基协倡议“十个坚守”,自律规则提出...
答:《管理规则》修订后,通过所在机构从事基金业务活动的以下五类人员应当注册取得从业资格:一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。二是私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高级管理人员和...
基金业重磅规则发布!六项行为禁止!
为贯彻落实中央金融工作会议部署,全面加强金融监管,进一步规范基金从业人员执业行为,提高基金从业人员特别是基金经理、投资经理等投资管理人员的合规意识和职业操守,在证监会指导下,中国证券投资基金业协会近日修订发布《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》。