公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法
(四)负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,部门负责人取得基金从业资格,并具备从事基金业务2年以上或者在金融机构5年以上的工作经历;分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格;(五)中国证监会规定的其他条件。第九条????独立基金销售机构是专业从事公募基金及私募证券投资基金...
证券期货业网络和信息安全及数据保护合规指引(上)——监管目标及...
结合《办法》第七十一条针对“信息技术系统服务机构”的定义(为证券期货业务活动提供重要信息系统的开发、测试、集成、测评、运维及日常安全管理等产品或者服务的机构)以及《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》第九条针对信息技术系统服务机构备案的要求,我们理解,《办法》所列信息技术系统服务机构目前有一个相对确...
中泰证券股份有限公司关于上市证券做市交易业务资格获得中国...
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《证券公司行政许可审核工作指引第10号一一证券公司增资扩股和股权变更》等相关规定,结合公司存在控股股东和实际控制人的实际情况,本次向特定对象发行股票完成后:枣矿集团认购的本次发行的股份自本次发行结束之日起60个月内不得转让;其他持有公司股份比例超过5%(含本数)的特定发行...
...关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定__2023年第28号...
(一)负责就存托凭证的发行事宜分别向境外监管机构、证券交易所提出申请并按境内外监管机构要求获得相应的批准或认可;(二)聘请境内保荐机构、承销机构(如适用)、律师、会计师事务所等中介机构,办理并完成存托凭证公开发行并上市的有关工作;(三)以新增证券为基础证券发行存托凭证的,应将基础证券交付存托人持有;(...
方正证券股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告
4、授权执行委员会并同意执行委员会授权证券投资决策委员会在上述投资额度内根据市场情况确定具体的业务规模。表决结果:同意9票,反对0票,弃权0票。二十二、审议通过了《关于向各金融机构申请同业授信额度的议案》在符合中国证券监督管理委员会有关业务管理、风险监管指标的相关规定条件下,在股东大会审议通过的框架与...
东方证券股份有限公司
是一种以股票价格指数作为标的物的金融期货合约指代理客户进行期货交易的中间业务证券公司利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或指公司,以自有或募集资金进行股权投资,并以获取股权收益为目的的业务证券公司从客户交易结算资金,自营证券业务的自有资金中指缴存于中国证券登记结算有限责任公司的结算备付...
国投资本2023年年度董事会经营评述
公募基金投顾业务自2022年5月展业以来,客户覆盖率稳步提升,截至报告期末累计签约客户8.4万户,入金客户超7.6万户,累计签约资金超30亿元。私募买方投顾“安心选”搭建“龙腾”“龙跃”“龙享”三大组合,打造私财客户“1+1+N”服务体系,为客户提供全生命周期的陪伴式服务。国投证券积极布局机构理财业务,开发上线“易企赢...
广东豪美新材股份有限公司
在合金开发、熔铸技术、挤压技术及深加工技术方面均形成了多项专利以及核心非专利技术,凭借其研发技术、新材料开发、质量以及客户和品牌优势,成为行业领先企业,所打造的“HAOMEI”、“贝克洛”品牌已经在行业内具有较高的认知度,其中“HAOMEI”品牌获得“中国驰名商标”、“广东省名牌产品”、“广东省著名商标”等荣誉...
【金融街发布】央行等三部门:金融机构应妥善保存客户身份资料及...
信托公司在设立信托或者为客户办理信托受益权转让时,也应当识别并核实委托人身份,了解信托财产的来源,登记委托人、受益人的身份基本信息,并留存委托人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系,或者接受委托为境外经纪机构或其客户提供境内证券期货交易时,应当...
证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法
第四条证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务,不得以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。投资者参与资产管理计划,应当根据自身能力审慎决策,独立承担投资风险。第五条证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当实行集中运营管理,建立健全内部控制和合规管理制度,采取有效措施,将私募资产管理...