...深圳金砖五名女将同日受罚 | 2024.7.7_监管_财富管理_营业部

财富管理经查,光大证券股份有限公司深圳新园路证券营业部存在以下问题:一是柜台人员在未全面交付使用的营业场所办理业务,现场未悬挂经营证券业务许可证和营业执照;二是大部分人员在营业场所以外地点办公;三是未及时向我局报告影响营业部经营管理的重大事件。上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办...

西藏东财中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售...

投资本基金可能遇到的风险包括:市场风险;管理风险;流动性风险;本基金的特有风险;投资可转换债券和可交换债券的特定风险;投资股指期货的特定风险;投资股票期权的特定风险;投资资产支持证券的特定风险;参与融资及转融通证券出借业务的特定风险;投资流通受限证券的特定风险;投资证券公司短期公司债的特定风险;投资存托凭证的特...

富国中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告

投资者可直接通过具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务，具体名单如下：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证...

一年踩雷5次!华创证券被证监局关注 放任保千里实控人私挪2.75亿...

《华夏时报》记者注意到,在2018年8月28日华创阳安发布半年度报告显示,公司半年度营业收入871,283,969.32元,同比减少10.93%,归属上市公司股东的净利润103,262,839.78元,同比减少30.23%。2018年10月30日,华创阳安发布三季度报告显示,公司前三季度营业收入1,349,604,517.23元,同比减少10.5%,归属上市公司股东的净利润...

华创证券连续踩雷风控遭质疑 被证监会关注

江苏证监局责令华创证券加强内部管理,对存在的问题予以整改,并在2019年2月22日以前向证监局提交整改报告。截至发稿前,华创证券并未公开给予证监局任何回复。连续踩雷风控遭质疑华创证券曾承销承办厦门圣达威服饰有限公司(以下简称“圣达威”)2013年中小企业私募债券项目,但圣达威并未按期偿还债务。2018年4月27日,...

福建顶点软件股份有限公司2020半年度报告摘要

2)期货行业信息化业务:报告期内技术研发上,聚焦数据中台、技术中台、业务中台研发,完成业务中台账号系统、客户服务、薪酬提成、营销服务、反洗钱、适当性管理等系统重构升级,协助期货公司数字化转型升级;加强移动线上的产品的升级,完成超级员工APP、客户网上营业厅、线上基金代销等前端应用系统的开发升级(www.e993.com)2024年11月22日。报告期内新增广...

贵阳银行2017年年度报告

将贵阳市社保网上营业厅迁移到手机银行,并逐步拓展手机银行全省各地区公共事业代缴费业务,完善全省缴费服务,提升客户的移动金融体验。实现借记卡二维码扫码支付功能、实现ETC联名信用卡的在线申请、审批、绑卡及ETC开通等一站式服务,实现灵活就业人员社保查询及水费、燃气费等缴费功能,实现“小爽机器人”等智能化在线服务...

招商、民生保代收自律处分;“映雪”相关私募14份罚单 | 2023.09.17

2023年8月14日,浙江证监局对王磊采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。华创证券(2)投行华创证券有限责任公司投资银行类业务部分撤否项目内控意见未被有效落实,保荐工作报告未完整披露质控及内核关注问题,内核委员履职不尽责,薪酬递延人员范围较少。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法...

券商合规:4家券商因营业部违规遭罚,新兴业务合规受严查

本次报告期内,券商违规“重灾区”仍是投行业务。22张罚单中,8张涉及投行业务,占比超1/3。虽然被罚事由各有不同,但不少与“撤否项目”有关,包括华创证券、中德证券、中天国富证券。比如说,在证监会9月披露的罚单事由中,华创证券投资银行类业务部分撤否项目内控意见未被有效落实,中德证券投资银行类业务存在部分...

传媒承压,影视游戏或不必悲观

华创证券指出,今年重点档期票房都取得了不错的表现,票房及观影人次已基本完全恢复至疫前水平,其中暑期档实现票房206亿元,创下历史新高。在观众大档期观影惯性+国庆档供给丰富,且档期延长至8天,给予影片更长的口碑发酵时间。国庆档有望延续此前大档期热度,票房有望恢复至19年同期水平。