【银保论坛】压实金融机构涉刑案件主体责任
具体来看,金融机构承担的职责包括:按规定报送案件、案件风险事件等案件信息;开展涉案业务调查,按规定报送调查报告;对案件责任人员进行责任认定并开展追责问责;排查并弥补内部管理漏洞;对造成重大社会不良影响的重大案件,及时向地方政府报告案件情况;按规定报送案件审结报告;对案件进行通报,重大案件应当开展全员警示教育。金融...
肖飒团队 |《金融机构涉刑案件管理办法》重磅发布!新规都写了啥?
《办法》第20条明确了金融机构对案件处置工作的7大主体责任:①按规定报送案件、案件风险事件等案件信息;②开展涉案业务调查,按规定报送调查报告;③对案件责任人员进行责任认定并开展追责问责;④排查并弥补内部管理漏洞;⑤对造成重大社会不良影响的重大案件,及时向地方政府报告案件情况;⑥按规定报送案件审结报告;⑦对案件...
金融机构涉刑案件管理办法发布:紧盯关键事、关键人、关键行为
在信息报送方面,《管理办法》明确了具体的报送内容、时限等。例如,案发机构在知悉或者应当知悉案件发生后,应当于五个工作日内分别向属地派出机构和法人总部报告。派出机构收到报告后,应当审核报告内容,于五个工作日内完成案件确认报告。金融机构应当在报送案件报告后六个月内向金融监管总局案件管理部门或者属地派出...
事关金融机构涉刑案件,监管最新发文
第一条为进一步规范和加强金融机构涉刑案件(以下简称案件)管理工作,建立责任明确、协调高效的工作机制,依法、及时、稳妥处置案件,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规,制定本办法。第二条本办法所称金融机构是指在中华人民共和国境内设立的金融...
国家金融监督管理总局印发《金融机构涉刑案件管理办法》
第一条为进一步规范和加强金融机构涉刑案件(以下简称案件)管理工作,建立责任明确、协调高效的工作机制,依法、及时、稳妥处置案件,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规,制定本办法。第二条本办法所称金融机构是指在中华人民共和国境内设立的金融...
最新资讯 | 国家金融监督管理总局修订发布《金融机构涉刑案件管理...
外国银行代表处、外国保险机构代表机构、保险公估人等金融监管总局及其派出机构监管的其他机构适用本办法(www.e993.com)2024年10月20日。第三条本办法所称案件管理工作包括案件信息报送、案件处置和监督管理等。第五条金融机构承担案件管理的主体责任,应当建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案件管理体系,制定并有效执行本...
国家金融监管总局印发金融机构涉刑案件管理办法,对四类重大案件...
蓝鲸新闻9月9日讯(记者黄玉洁)日前,国家金融监督管理总局印发金融机构涉刑案件管理办法的通知。其中提到,有下列情形之一的案件,属于重大案件:(一)涉案业务余额等值人民币一亿元(含)以上的;(二)自案件确认后至案件审结期间任一时点,风险敞口金额(指涉案金额扣除已回收的现金或者等同现金的资产)等值人民币五千万元(...
国家金融监督管理总局修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》
外国银行代表处、外国保险机构代表机构、保险公估人等金融监管总局及其派出机构监管的其他机构适用本办法。第三条本办法所称案件管理工作包括案件信息报送、案件处置和监督管理等。第四条案件管理工作坚持机构为主、属地监管、分级负责、依法处置原则。第五条金融机构承担案件管理的主体责任,应当建立与本机构资产规模...
国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知
外国银行代表处、外国保险机构代表机构、保险公估人等金融监管总局及其派出机构监管的其他机构适用本办法。第三条本办法所称案件管理工作包括案件信息报送、案件处置和监督管理等。第四条案件管理工作坚持机构为主、属地监管、分级负责、依法处置原则。第五条金融机构承担案件管理的主体责任,应当建立与本机构资产规模、...
...招行回应存量房贷转按揭,杰富瑞上调内地保险业盈测9%至23%
金融监管总局:修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》9月2日,国家金融监督管理总局印发《金融机构涉刑案件管理办法》。《管理办法》明确,有下列情形之一的案件,属于重大案件:(一)涉案业务余额等值人民币一亿元(含)以上的;(二)自案件确认后至案件审结期间任一时点,风险敞口金额(指涉案金额扣除已回收的现金或者等同...