东北证券: 东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行...

及本次(期)债项相关信息,如发现有重大变化,或出现可能对东北证券或本次(期)债项信用评级产生较大影响的事项时,联合资信评估股份有限公司将进行必要的调查,及时进行分析。据实确认或调整信用评级结果,出具跟踪评级报告,并按监管政策要求和委托评级合同约定报送及披露跟踪评级报告和结果。????联合资信评估股份...

陕西证监局办理证券期货市场诚信信息查询、更正、申报申请工作指南

3.陕西证监局接收诚信信息更正申请后,经审核符合《诚信监管办法》规定条件的,处理完毕后将处理结果告知申请人。4.陕西证监局接收表彰、奖励、评比和信用评级信息申报后,经审查认为符合《诚信监管办法》规定条件的,录入诚信档案。四、相关要求辖区公民、法人或其他组织对自己申报和依法报告、公告的诚信信息的真实性...

盛达期货信息技术管理存缺陷等被警示

同时，浙江证监局指出，作为盛达期货总经理且分管信息技术，盖有东对公司第一项违规问题负有责任。依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款的规定，该局决定对盖有东采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。作为公司技术部经理兼技术总监...

证监会发布!加强高频交易监管,持续加大证券期货违法行为打击力度

2023年，证监会查办证券期货违法案件717件，同比增长19%；作出行政处罚539件，同比增长40%，处罚责任主体1073人（家）次，同比增43%；市场禁入103人，同比增长47%；罚没63.89亿元，同比增长140%；向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件和线索118件，有力维护资本市场运行秩序，有效保护投资者合法权益，打击证券期货违...

证券期货犯罪重拳出击!

白皮书显示,2014年1月1日至2023年12月31日,上海市第一中级人民法院及辖区法院审结证券期货犯罪案件209件,其中内幕交易、泄露内幕信息犯罪案件22件,利用未公开信息交易犯罪41件,欺诈发行债券犯罪案件5件,出具证明文件重大失实犯罪案件2件,操纵证券市场罪案件14件,操纵期货市场罪案件1件,非法经营证券期货犯罪案件124件。

兴银中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金2023年年度报告

截至报告期末兴银中证同业存单AAA指数7天持有期基金份额净值为1.0372元,本报告期内,基金份额净值增长率为2.60%,同期业绩比较基准收益率为2.47%(www.e993.com)2024年11月14日。4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望展望2024年,债券市场资产荒格局延续。在严控地方政府债务风险的背景下,城投债供给减少及地方银行非标...

最高检证监会发声 严打证券期货违法犯罪行为

“操纵市场、财务造假以及欺诈发行等违法行为对证券期货市场的危害严重，是市场运行扭曲的关键所在。”南开大学金融发展研究院院长田利辉认为，监管部门近日接连发声释放出坚决打击证券期货违法犯罪行为的信号。这表明监管部门已经意识到当前市场存在的问题，并将采取更加严格的措施来打击违法行为，维护市场的公平、公正和诚...

严监管增强资本市场内在稳定性

8月6日,北京监管局发布了〔2024〕201号行政监管措施决定书,对清新环境及其相关高管人员,因信息披露违规问题采取了出具警示函的行政监管措施,并将此违规行为记入证券期货市场诚信档案。据决定书内容显示,清新环境在2024年4月30日披露的《2023年年度报告》中,公司2023年经审计的归属于上市公司股东的净利润为12736.53万元...

永安期货2023年年度董事会经营评述

市场环境2023年以来,外部环境复杂严峻,资产管理行业的整体规模有所下滑。报告期末,证券期货经营机构私募资管业务规模合计12.41万亿元(不含社保基金、企业年金),同比下降13.28%。此外,监管政策持续完善,修订后的《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规范性文件《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定...

A股重磅!证监会最新发布,信息量很大!

三是持续优化完善诚信建设制度机制,推进资本市场诚信约束和激励。加强资本市场诚信数据库建设,做好诚信信息采集应用工作。截至2023年底,诚信数据库共收录主体信息111.7万余条、证券期货系统诚信信息14.3万余条。持续做好证券期货市场诚信信息公示查询工作。诚信报告查询应用总量62.4万次,其中2023年度7.1万次。创新开展资本市场...