专访北京大学王新:反洗钱法大修落定,金融业反洗钱迎来新局面

从国内来看,自2017年中央全面深化改革委员会进行顶层设计后,反洗钱工作不仅与金融安全、国家安全相挂钩,也上升到了国家治理体系和治理能力现代化的高度。从国际上来看,2019年4月国际反洗钱组织——金融行动特别工作组(FATF)发布评估报告公布,中国40项建议的合规性评估有6项不合规,明年FATF要启动对中国的第五轮评估,...

健全国家金融风险防控体系 反洗钱法修订草案的主要亮点及完善建议

同时,《修订草案》第三十八条第一款前两项均涉及“恐怖融资”定向金融制裁,只有第三项针对有重大洗钱风险的个人和实体的措施属于反洗钱特别预防措施,而《修订草案》第四十二条规定的临时冻结措施包括反洗钱临时措施和反恐怖主义融资临时措施,但其中的反恐怖主义融资临时措施则不属于反洗钱特别预防措施,因此需要作出以上修改...

反洗钱法迎来首次大修:加强新型洗钱风险防控

我国现行反洗钱法在增强反洗钱监督效能、打击洗钱及其上游犯罪、深化反洗钱国际治理与合作等方面发挥了重要作用。“但是,近年来反洗钱工作也暴露出一些问题。”受国务院委托,中国人民银行行长潘功胜在作修订草案的说明时提到,有关机构履行反洗钱义务能力不足,反洗钱监督协作机制不顺畅,信息共享程度不高,监测防控新型洗钱...

深交所官方:九大专题12个案例,详解“并购六条”具体要求和创新,手...

二是明确相关配套措施。经审计的交易标的财务报告的截止日至提交证监会注册的重组报告书披露日之间超过7个月的,一方面,压实上市公司主体责任,要求上市公司补充披露交易标的截止日后至少6个月的财务报告和审阅报告,并在重组报告书中披露交易标的财务信息和主要经营状况变动情况;另一方面,强化中介机构“看门人”职责,要求独立...

反洗钱综合管理系统,有效提升洗钱风险管理评估与数据质量

项目亮点建立反洗钱数据质量检查体系,针对反洗钱相关数据持续监测、统计、核验,及时发现问题,为督办整改提供依据。建立数据质量标准定义、数据质量检查、数据问题跟踪和整改等数据质量全周期管理。基于客户行为习惯、关系网络、资金网络、交易特点以及风险特征等特征指标进行量化,实现客户特征及风险分析,实现可定制化的风险...

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二、重组实施效果及亮点一是上市公司长期深耕半导体设备领域,通过此次并购有效融合标的公司在智能装备系统领域产品、技术、人才等方面的优势,实现生产辅助智能装备系统在半导体设备制造领域的应用和拓展,提升半导体设备国产化的智能化水平(www.e993.com)2024年11月26日。二是结合标的公司在动力和储能电池等领域积累的客户资源,上市公司得以实现精密金属制...

兴业银行2023年年度董事会经营评述

有序推进绿色金融“万人计划”,巩固提升绿色金融专业能力。截至报告期末,公司绿色金融人才7,151人,较上年末增长197.22%。2.财富银行亮点纷呈公司持续强化财富、资管和投行板块协同联动,将投行、同业传统优势赋能到财富板块,对内打造集团资管全产品谱系,对外精选全市场优质产品,构建投资生态圈,为零售、企金、同业客户提...

打击惩治金融证券犯罪 “两高”工作报告有这些亮点

“两高”报告在部署2022年依法严打金融证券领域犯罪的工作时,提出了依法打击金融证券、逃税等犯罪,维护社会主义市场经济秩序;从严惩治非法集资、洗钱等金融犯罪,切实维护金融安全;加强反垄断、反暴利、反不正当竞争司法,支持和引导资本规范健康发展;积极稳妥办理网络治理、金融证券、知识产权、文物和文化遗产保护、妇女权益保...

央行行长发声!阐述下一步六大工作安排

潘功胜介绍,出台私募投资基金监督管理条例,推动金融稳定法提请全国人大常委会第一次审议,金融稳定法、中国人民银行法、商业银行法、保险法、反洗钱法列入全国人大立法规划第一类项目,银行业监督管理法、非银行支付机构条例、地方金融监督管理条例、外汇管理条例、上市公司监督管理条例列入国务院2023年度立法工作计划。建立金融...

烟台银行开展山东省第三届反洗钱知识竞赛暨反洗钱宣传活动

客户纷纷表示,竞赛测试题虽然仅有5道,却打开了自己反洗钱知识的大门,活动具有深远意义,成效显著。多维度宣传,活动亮点纷呈总行营业部和海阳、蓬莱、奇山、牟平支行抽调业务骨干走上街头,深入社区、学校、市集,重点针对老年人、学生等金融风险识别能力较弱的特殊群体,采用简单、实用、易懂的话术对反洗钱知识进行讲解...