...国家市场监督管理总局认证从业机构“双随机、一公开”监督检查...
经查,38家检查任务中,未发现问题28家,另有10家获证组织(涉及7家认证机构)存在问题。主要问题为:获证范围内实际人数与上报信息中组织人数不符(或与监督报告中人数不符)、文件管理不规范、减少遗漏程序要求等,相关问题线索已移送属地监管单位,并责令认证机构整改(具体检查结果及处理情况见附件)。二、下一步工作(...
【政法动态】维西政法系统以党建引领巡视巡察整改和成果运用,做深...
六要以生活纪律为绳,做到作风正派自重自律。会议指出,政法各部门在巡视巡察反馈问题整改落实中还存在一些共性问题,一是对整改工作重要性认识还不深入,二是落实习近平总书记对巡视巡察工作要求把握还不精准,三是习近平总书记对政法干警的殷殷嘱托还有差距,四是整改措施研究还不透彻等问题。会议强调,一要以高度的政治责...
因证监会现场检查的IPO项目 国投证券、金杜被采取书面警示的自律...
国投证券应当引以为戒,采取切实措施进行整改,对照相关问题进行内部追责,并自收到本监管函之日起二十个交易日内向本所提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字并加盖公司公章的书面整改报告。国投证券、曹X、周XX在从事保荐业务过程中,应当严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和本所业务规则的规定,诚实守信...
刚刚!因证监会现场检查的IPO项目,中信建投、立信所、北京国枫被...
中信建投应当引以为戒,采取切实措施进行整改,对照相关问题进行内部追责,并自收到本监管函之日起二十个交易日内向本所提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字并加盖公司公章的书面整改报告。你们在从事保荐业务过程中,应当严格遵守法律法规、本所业务规则和保荐业务执业规范的规定,诚实守信、勤勉尽责,认真履行...
...关于深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司2024年半年度跟踪报告
(2)现场检查报告是否按照交易所规定报送不适用(3)现场检查发现的主要问题及整改情况不适用6.发表独立意见情况(1)发表独立意见次数8(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见无7.向交易所报告情况(现场检查报告除外)(1)向交易所报告的次数0(2)报告事项的主要内容不适用(3)报告事项的...
陕西源杰半导体科技股份有限公司2024年半年度报告摘要
1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到上海证券交易所网站sse网站仔细阅读半年度报告全文(www.e993.com)2024年10月23日。1.2重大风险提示公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施,敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”之“五、风...
华鼎彤泽不配合自律检查拟摘牌;资管投资或亏本,谱尼测试领罚 |...
要求其立即停止上述违规行为,采取有效措施对上述问题进行整改,规范业务行为,加强合规管理,暂停新增客户期满后及时书面报告整改情况,天津证监局将对其整改情况进行核查验收。(津证监措施20242号)湖南爱赢证券投资顾问有限公司(2)经查,湖南爱赢证券投资顾问有限公司广州分公司存在客户招揽行为不规范以及暗示收益等...
中纪委工作报告:严肃查处团团伙伙结党营私
召开省区市和部分中央单位巡视工作座谈会,示范指导、强化检查。各省区市党委加强领导,突出重点,增加频次,努力实现一届任期内巡视全覆盖。党委听取巡视汇报已成常态,党委书记的讲话提高了针对性,点出具体人、具体事,提出明确的处置和整改意见。推动部分中央和国家机关部委探索开展巡视工作,地方巡视向县级延伸,形成...
党的二十大报告擘画研究型审计蓝图
国家审计部门调阅被审计单位内部审计部门的中长期审计规划、年度审计计划、项目审计方案、审计工作底稿;访谈内部审计人员;监督和评价被审计单位内部审计的工作质量;在审计过程中,重点检查被审计单位内部审计部门以往发现的薄弱控制点和高风险点以及审计整改的落实情况。
涉嫌在国债交易中操纵市场价格,交易商协会对 4 家农商行启动自律...
2、整改员工社交号,证券基金业期待更多自律行为据新浪,近日,多家券商、基金公司很"忙"。不少企业内部要求针对社交媒体开展自查自纠。有员工透露,主要是检查账号内容是否有不合规情况和不当言论,凡涉及炫富、"凡尔赛"、公司人事管理、行业腐败、行业失德等问题,一经发现立刻要求修改或删除。