华安基金前基金经理“老鼠仓”被罚3000余万元 公司回应:没听说过
罚单显示,2018年10月31日至2022年8月5日期间,上海某基金公司基金经理张某,通过妻子证券账户进行“老鼠仓”交易,趋同买入金额为6.66亿元,获利1566.26万元。上海证监局对张某责令改正,并对张某罚没3132.52万元,采取10年市场禁入措施。消息一出即成为热点,并登上某财经门户网站大标题头条,市场普遍推断张某就是...
罚没超3000万、10年市场禁入!公募前基金经理、交易员“老鼠仓”曝光
“老鼠仓”严重违背公开、公平、公正原则,基金投资者的钱并非用于投资而是被利用给少数人“抬轿子”牟利,损害了广大投资者的利益,严重破坏了资本市场规则,扰乱金融市场运行秩序。近年来,监管机关已严肃查办了基金领域中多起违法违规事项。从小基金公司到知名基金公司,从公募基金到私募基金,都有“老鼠”落网。然而...
突发“老鼠仓”!80后上海基金经理被罚没3000多万元,10年市场禁入!
自2018年10月31日至2022年8月5日期间,“闫某”证券账户买入沪深两市股票共656只,与A基金趋同买入股票393只,趋同买入股票只数占比59.91%,趋同买入金额66,566.53万元,趋同买入金额占比59.80%,账户趋同买入盈利金额1,566.26万元。上海证监局认为,张某的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定,构成《基金法...
最新公募“老鼠仓”曝光:罚没超3000万、市场禁入十年
募集期间突然离职的现象在行业内非常罕见,也由此引发了市场一番猜测。据决定书,期间张某指挥其配偶刘某操作他人广发证券(12.290,0.03,0.24%)账户,买入沪深两市股票共656只,与A基金趋同买入股票393只,趋同买入股票只数占比近60%,趋同买入金额6.7亿元,趋同买入金额占比近60%,账户趋同买入盈利金额1566万元。从决定书...
基金公司应为老鼠仓担责
此外,基金经理老鼠仓的发生,也表明了基金公司内部制度上存在漏洞与问题,如内控制度不完善等。所以,基金公司必须为老鼠仓担责。不仅如此,在就老鼠仓问题对基金公司进行处罚时,有必要进一步加大处罚力度。只有让基金公司感受到“痛的滋味”,才会在防范老鼠仓问题上长记性,才会让基金公司告别老鼠仓的乐土。(皮海洲)...
监管出手!华安基金张亮“老鼠仓”被重罚
因为业绩突出,张亮很快就成了华安基金明星基金经理(www.e993.com)2024年9月18日。因为跟那家做麻辣烫的公司重名,基民还给了个“麻辣烫”基金经理的称号。要知道,在基金圈,可不是谁都能被基民起外号的。02任职第一天就老鼠仓了,华安基金毫不知情?根据处罚公告,张某在2018年10月31日至2022年8月5日期间,控制“闫某”广发证券账户,...
老鼠仓会对基民利益造成一定损害
让老鼠仓暴露在阳光下基金与机构经理开“老鼠仓”,并非个别现象。尽管证监会早有明文规定,为防止基金经理开“老鼠仓”,其个人及家属的身份证号码等相关资料要备案。但上有政策,下有对策,难保基金经理利用他人账户谋利或与他人合作分成。基金和机构经理,他们为酬谢关系户及满足个人私欲,便将基金何时、何价买卖的消...
【立方早知道】央行发布重要报告/又现老鼠仓!基金经理被罚没千万/...
央行:将强化系统性风险、影子银行和金融科技创新监测分析洛阳13个项目现场签约,金额约340亿元11月13日,“走进洛阳投资人恳谈会”在洛阳伊水度假酒店国际会议中心举行。活动举行多个签约仪式,签约项目合计金额约340亿元。其中,洛阳市国资委与华融资产河南分公司签约平滑基金项目10亿元,现场集中签约12个融资项目共约330亿元...
京都释法 | 国投证券员工“老鼠仓”案件法律分析
据中国证券报消息,国投证券某技术部门员工,涉嫌利用工作便利获得某基金公司在国投证券结算交易产品的持仓信息,违规进行交易,被监管机关调查。对于资本市场广受诟病的“老鼠仓”案件,监管机关再次重拳出击,这也是笔者在新“国九条”发布以后撰文提出证券、基金公司加强合规建设的原因。(参见:《京都释法|新“国九条”对...
...子公司董事长遭监管质疑精力不足,华夏基金前基金经理“老鼠仓...
监测周期内,负面舆情主要为前基金经理夏云龙因“老鼠仓”违规被罚没千万元。河北证监局披露的行政处罚决定书显示,华夏基金基金经理助理、基金经理夏某龙作为基金从业人员,利用获取的未公开信息进行证券交易,涉事对象违法进行内幕交易近3年,被罚没金额高达1061.56万元。今年3月,华夏基金曾一日连发多份公告,宣布夏云龙批...